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I Estudio Nacional AENOR-Cumplen de la función de Compliance



Estimad@ amig@,

Te invitamos a participar en el "I Estudio Nacional AENOR-Cumplen de la función de Compliance".

Te agradeceríamos que dedicaras aproximadamente 10 minutos de tu tiempo para completar esta pequeña encuesta dirigida a los responsables de Compliance, Cumplimiento Normativo, Compliance Officers, o bien responsables de Asesoría Jurídica, Control Interno o Auditoría Interna, que ejerzan dichas responsabilidades dentro de sus organizaciones.

Tus respuestas serán tratadas de forma confidencial y no serán utilizadas para ningún propósito distinto a este estudio llevado a cabo entre AENOR y Cumplen.  Posteriormente, y tras la publicación de este estudio, será un placer invitarte al evento que tendrá lugar con motivo de la presentación de dichos resultados, o si lo prefieres, te los haremos llegar a la dirección de Email que nos hayas facilitado al inicio de esta encuesta.

Puedes contestar a las preguntas que te planteamos en el formulario más abajo, haciendo click en PARTICIPAR.

Nuevo plazo límite de respuesta: viernes 23 de junio de 2017.

Agradeciendo de antemano tu colaboración, recibe un cordial saludo. 

 

 

 

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Desayuno “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración”



Diligent y Cumplen organizan en Madrid el Desayuno “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración” el próximo Jueves 18 de mayo.

Las actuales exigencias de Compliance han venido a ampliar el deber general de diligencia de los miembros de los órganos de gobierno y administración de las organizaciones recogido en la Ley de Sociedades de Capital.

En este sentido, la reforma del Código Penal que introdujo la responsabilidad de las personas jurídicas en Derecho español, los estándares internacionales en materia de Compliance y la futura norma nacional UNE 19601 sobre sistemas de gestión de Compliance penal, concretan obligaciones y compromisos de Compliance del órgano de gobierno y administración cuyo incumplimiento dará lugar a responsabilidades no solamente de los miembros del órgano de gobierno y administración de las organizaciones, sino además, generará responsabilidad penal para las propias corporaciones.

En consecuencia, es imprescindible que las organizaciones dispongan de los elementos y recursos necesarios para cumplir con estas nuevas exigencias de Compliance a fin de evitar verse inmersas en procesos de responsabilidad penal que afecten tanto a sus administradores como a las propias corporaciones.

ORGANIZADORES: Diligent y Cumplen

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno de Trabajo “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración”

FECHA: 18 de Mayo de 2.017

AGENDA:

Eduardo Muela

Secretario del Consejo, Andbank España.

Luis Torres

Legal Compliance Director.

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.

9:30

Recepción y acreditaciones

10:00

Apertura y presentación:

Berta Balanzategui

Privacy Counsel, GE Power y miembro de la Junta Directiva Cumplen.

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.

10:20

Mesa Redonda: Gestión de riesgos estratégicos de compliance y responsabilidad del órgano de gobierno y administración

11:30

Networking coffee

 

LUGAR DE CELEBRACIÓN:

 CÍRCULO DE BELLAS ARTES

c/ Alcalá, 42

Sala Nueva

28001 Madrid

 

Aforo limitado, las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción.

Exclusivo para Asociados. Para confirmar asistencia, envía un correo electrónico indicando tu nombre, apellidos, email, teléfono, empresa y cargo a info@cumplen.com

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Jornada Cumplen Andalucía “Cumplimiento en Andalucía: una tarea de todos.”



Cumplen organiza la Jornada “Cumplimiento en Andalucía: una tarea de todos.”

Esta Jornada es el marco de presentación territorial de Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo en Andalucía y tiene como objetivo analizar los aspectos prácticos y la problemática que nos encontramos en la implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo desde las perspectivas de la empresa y procesal. Del mismo modo, se hará especial hincapié en la aportación que los sistemas de gestión de Compliance pueden ofrecer a la Administración Pública en su gestión ordinaria y en los procesos de licitación.


Cuándo:

Lunes 24 de Abril de 2017

Dónde:

Caja Rural del Sur

Pl. Magdalena

Sevilla


Programa:

  • 09:30 Acreditaciones.
  • 10:00 Presentación de la Jornada.
  • D. Emilio de Llera Suárez-Bárcena - Consejero de Justicia e Interior, Junta de Andalucía.
  • D. Guillermo Téllez Vázquez - Subdirector General, Caja Rural del Sur.
  • Dª. Elena Bascones de la Torre - Responsable Control Interno y Cumplimiento, Seguros RGA y Vicepresidente, Cumplen.
  • 10:30 Mesa redonda: Compliance en la Administración Pública.
  • Modera:

  • D. Carlos Díaz Navarrete – Socio, Becompliance y coordinador delegación territorial Andalucía, Cumplen.
  • Participan:

  • D. Jesús Jiménez López – Jefe del Gabinete Jurídico, Junta de Andalucía.
  • D. José María Molina Pelegrín – Compliance Officer y Jefe de División de Auditoría y Cumplimiento, Emasesa.
  • D. Luis García del Río – Abogado de Estado en excedencia. BM&A, DRL Abogados.
  • 11:30 Café y networking.
  • 12:00 Mesa redonda: Aspectos judiciales relativos al Compliance: reflexiones para su desarrollo.
  • Modera:

  • D. Carlos Carmona Roldán – Socio, Maestranza Consultores y coordinador delegación territorial Andalucía, Cumplen.
  • Participan:

  • D. Borja Mapelli Caffarena – Catedrático de Derecho Penal, Universidad de Sevilla.
  • D. Ricardo Noreña Herrera - Socio responsable de Forensic, EY.
  • D. Joaquín Yust Escobar – Magistrado, Juzgado de lo Penal nº 11 de Sevilla.
  • 13:00 Mesa Redonda: Implantación del Compliance en las empresas. Aspectos prácticos.
  • Modera:

  • D. Luis Montoto Rojo – Redactor Jefe Sección Economía, ABC de Sevilla.
  • Participan:

  • D. Iñigo Sebastián de Erice y Malo de Molina – Socio, EY Compliance Management Systems.
  • D. Manuel Carlos Alba Tello – Director Área Jurídica y Relaciones Laborarles, CEA.
  • D. Francisco Javier Gutiérrez Pérez - Director de Gestión, Eurocontrol.
  • 14:00 Clausura
  • D. José Joaquín Gallardo Rodríguez – Decano, Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla
  • Dª. Elena Bascones de la Torre - Responsable Control Interno y Cumplimiento, Seguros RGA y Vicepresidente, Cumplen.

La Inscripción es gratuita. Aforo limitado.

Confirmar asistencia respondiendo a este correo andalucia@cumplen.com incluyendo la siguiente información:

Nombre

Apellidos

DNI

Correo electrónico

Teléfono

Empresa

Cargo


En cumplimiento de la Ley Orgánica 15/1999 de 13 de Diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, CUMPLEN ASOCIACIÓN DE PROFESIONALES DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (en adelante, CUMPLEN) informa de que los datos personales facilitados serán incorporados a un fichero de su titularidad, con la finalidad de gestionar las solicitudes de inscripción, asistencia a eventos, consultas u otras comunicaciones remitidas. Los datos solicitados marcados con asterisco son de carácter obligatorio. Los datos facilitados podrán ser cedidos a las entidades que participan en la organización del presente evento. Adicionalmente, los datos podrán ser tratados para el envío, a través de cualquier canal, de información de interés, relativa a CUMPLEN, como boletines, documentos, noticias u otras informaciones similares. Para ejercitar sus derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición, el usuario puede dirigirse por escrito, incluyendo la referencia "Protección de Datos", a info@cumplen.com, con indicación de la petición que formula.


Evento patrocinado por:

logos evento andalucia cumplen.

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Jornada Universitat Abat Oliba CEU: El Compliance a debate Barcelona, 30 de Marzo


La Universitat Abat Oliva CEU organiza la jornada: El Compliance a Debate el próximo Jueves 30 de Marzo en Barcelona.

El compliance y la figura del compliance officer son cuestiones de gran actualidad por la repercusión que tiene la implantación de estos modelos en el seno de empresas e instituciones.

Para tratar los asuntos de mayor calado sobre este asunto, el jueves 30 de marzo se celebra la Jornada ‘El Compliance a debate’, que constará de dos mesas redondas:


Cuándo:

- Jueves 30 de marzo a partir de las 10.30 h.

Dónde:

Salón de Grados – Facultad de Ciencias Sociales

Universitat Abat Oliba CEU

C/ Bellesguard, 30

Barcelona

Programa:

10.30 h. ‘Compliance y Administración Pública. De la contratación al proceso sancionador’

Moderador: Daniel Benítez. Abogado asociado Molins&Parés y coordinador del curso de especialización en Compliance.

Participantes:

• Antonio Sala. Socio de Tornos Abogados.

• Marta Casas. Compliance officer del Grupo Abertis.

• Francesc Valdivia. Abogado de Tornos Abogados Asociados.

11.45 h. Coffee break.

12.15 h. ‘La responsabilidad del órgano de cumplimiento’

Moderador: Miquel Fortuny. Managing Partner Fortuny Legal.

Participantes:

• Óscar Serrano. Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona.

• Manuel Ruiz de Lara. Magistrado del Juzgado núm. 10 de Mercantil de Barcelona.

• Marc Molins. Doctor en Derecho, Socio de Molins&Parés y director del curso de especialización en Compliance.


Si deseas asistir, envía un correo electrónico con tus datos a masters@uao.es Jornada gratuita.

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Artículo de la Firma de Memorandum Of Understanding (MOU) entre la International Compliance Association y Cumplen publicado en la revista inCOMPLIANCE


El Memorandum Of Understanding (MOU) firmado entre la International Compliance Association (ICA) y Cumplen comienza a dar sus frutos.

Bimestralmente la ICA cederá un artículo de interés publicado en su revista inCOMPLIANCE.

Otros beneficios para los Asociados Cumplen serán hechos públicos próximamente.

No podíamos empezar a publicar estos artículos de otra manera que reproduciendo el eco de la firma del citado MOU el pasado mes de Septiembre publicado en el número de Enero.


Puedes ver el artículo aquí: Ver

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Charla-Coloquio: Rompiendo tópicos sobre las funciones de Cumplimiento y RSC



DIRSE y Cumplen organizan la charla-coloquio: Rompiendo tópicos sobre las funciones de Cumplimiento y RSC el próximo Miércoles 22 de Marzo en el Auditorio Reale Seguros de Madrid.

Los recientes cambios legales (Reforma del Código Penal) y en materia de Responsabilidad Social Corporativa (Código Unificado de Buen Gobierno de la CNMV), están resultando un revulsivo organizativo para las empresas, que ha afectado especialmente a las áreas de Cumplimiento y RSC-Sostenibilidad. Esta charla-coloquio tiene el objetico de aclarar el alcance de ambas funciones y romper los tópicos que se han generado.


Cuándo:

- Miércoles, 22 de marzo de 2017 a las 9:00 horas

Dónde:

- Auditorio de Reale Seguros, calle Príncipe de Vergara, 125. Madrid

Participantes:

- Moderadora: Helena Redondo, socia y miembro del Comité Ejecutivo Mundial de Sostenibilidad y Cambio Climático de Deloitte.

- Antoni Ballabriga: Director Global de Negocio Responsable de BBVA y Presidente de DIRSE

- Carlos Sáiz: Socio y Jefe de Riesgo y Cumplimiento de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN


Puedes ver más detalles del evento en el documento adjunto o en el siguiente enlace: Ver aqui


Aforo limitado por riguroso orden de inscripción, en el siguiente enlace: Formulario de inscripción


Si tienes algún problema con la inscripción puedes mandar un correo con el asunto “Solicitud de inscripción Charla Coloquio 22/03/2017” al correo administración@dirse,es, o info@cumplen.com


Recibe un cordial saludo,

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ESTATUTO GENERAL DE LA PROFESIÓN DE COMPLIANCE OFFICER


Como consecuencia de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, durante los últimos años, la preocupación del tejido empresarial de nuestro país y las demás personas jurídicas afectadas por dicha regulación en materia de responsabilidad penal, ha ido en aumento. Las empresas han empezado a implementar códigos de conducta, establecer canales de denuncia internos, y diseñar mapas legales de riesgos permanente actualizados, concretándose todo ello, en el diseño e implementación de programas de prevención, que eviten la incursión de dichas personas jurídicas en responsabilidades penales o de otra índole, que afecten a su reputación y a su correcto funcionamiento.

La función de “Compliance” no sólo abarcará el desarrollo de políticas concretas sobre el cumplimiento de conductas morales y éticas implementadas por la empresa, sino que, de manera especial y adicional, abarcará todas aquellas obligaciones de naturaleza legal que impliquen un riesgo para aquella, que haya que prevenir o evitar, y en su caso, una vez producido, solventar.

Su labor será gestionar riesgos legales, y consecuentemente será el responsable de las labores de información e investigación de todo hecho relacionado con el cumplimiento de las normas de la empresa.

Por tanto, ya sea de oficio o como consecuencia de una denuncia en el buzón de ético o denuncias (que hace referencia al término anglosajón “Whistleblowing”), el “Compliance Officer” deberá iniciar las diligencias de verificación y comprobación de los incumplimientos detectados o denunciados.

Es precisamente en este marco donde surge la figura del Oficial de Cumplimiento, o “Compliance Officer”.

En el examen de todo lo atinente de la función del “Compliance Officer” es donde surge la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, o CUMPLEN, que ha pretendido desde su constitución ser un referente en el mundo del “Compliance” y representar un instrumento adecuado para aglutinar a profesionales y entidades, bien sean estas de naturaleza privada o pública, con el denominador común de estar preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección de futuro del “Compliance”, así como de las funciones que el derecho, la sociedad, las personas jurídicas o las empresas le atribuyen a su más fiel exponente, que no es otro que las funciones profesionales atribuidas al “Compliance Officer”.

El nuevo Estatuto del “Compliance Officer” de CUMPLEN no trata de ser la directriz con relación a dicho profesional y el ejercicio de sus funciones propios de una asociación privada, sino que el mismo nace con una vocación de universalidad, a los efectos de reglamentar en su conjunto una nueva profesión o función profesional.

En este sentido, puede afirmarse que el objetivo principal tanto de CUMPLEN como del Estatuto, pretenden de manera fundamental, profesionalizar la figura del “Compliance Officer” concretando y precisando sus roles y características principales, sus responsabilidades, a las que ha de enfrentarse en sus cometidos profesionales, y el nivel de especialización que el mismo ha de contar, para un desarrollo adecuado y exigente de su función.

CUMPLEN, con la elaboración de dicha normativa, no sólo ha pretendido el establecimiento de un nuevo estatuto en el que regular la profesión del “Compliance Officer”, sino que lo ha llevado a cabo con la voluntad de actualizar el contenido del mismo, y de manera principal, consensuar el modelo a establecer valiéndose de la experiencia acumulada durante este tiempo, entre los principales grupos de interés que se pueden ver afectados por dicha normativa, a los efectos de dar una respuesta homogénea y coherente a las principales cuestiones que afectan y que preocupan en el ejercicio de las funciones profesionales que debe asumir dicho profesional, difundiendo su contenido, para su general conocimiento y cumplimiento.

En esta nueva versión regulatoria de la profesión, se pretende potenciar la responsabilidad individual y personal del “Compliance Officer”, de modo que la misma no quede diluida entre sociedades profesionales, u otra forma de ejercicio colectivo de la profesión, debiéndose tener en consideración, que siempre ha de ser un “Compliance Officer” quien asuma la responsabilidad de las decisiones, que en el ámbito de su actuación se tomen en cualquier persona jurídica, con independencia del modo de actuación o de organización con que el mismo se prevalga para el desarrollo de su función.

Finalmente, debe insistirse en que esta nueva versión del Estatuto profesional del “Compliance Officer”, si bien ha sido elaborado por la Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, trata de ser una regulación general, de todos y para todos los que quieran desarrollar y asumir una carrera profesional vinculada al cumplimiento normativo, específicamente encarnada en los servicios profesionales atribuidos al “Compliance Officer”.


Extracto del Artículo de Javier Puyol, disponible en el siguiente enlace: Ver aqui

Participa en la elaboración del Estatuto

Por este motivo te invitamos a participar en su desarrollo y te animamos a que nos hagas llegar cualquier comentario o sugerencia que ayude a mejorarlo. Para ello, envía un correo a estatuto@cumplen.com con todas tus aportaciones.


Ver estatuto completo pulsando: Aqui

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Entrevista a Cristina del Val (Cumplen) en lawyerpress.




Cristina del Val (Cumplen): “En absoluto creo que en España haya una burbuja en Compliance”


La percepción de un alto nivel de corrupción en los estamentos públicos en connivencia con parte del sector privado es algo que, mes tras mes, aparece en los primeros puestos de la encuesta del CIS sobre las preocupaciones de los españoles. Anida en nuestra sociedad la convicción de que a menudo el soborno es moneda de cambio entre poderes públicos y grandes corporaciones. Y aquí es donde entra de lleno el llamado compliance o cumplimiento normativo, mucho más que un simple listado de normas. Y si hay alguien empeñado en poner en valor esta herramienta es Cristina del Val. Entrevistamos a la Legal Counsel, Legal & Business Integrity de Mondelēz International y miembro de la Junta Directiva de Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo) para conocer de cerca qué novedades tienen las empresas para evitar (o erradicar) la corrupción en su seno.


Ver entrevista completa en la web de lawyerpress: Pulsando aqui

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Entrevista a Carlos A. Sáiz presidente de CUMPLEN

Entrevista a Calos presidente de CUMPLEN en diarioresponsable.com


Recientemente han celebrado el II Encuentro Cumplen con la asistencia de más de 250 invitados y con la presencia del ministro de Justicia, Rafael Catalá. El Compliance ocupa un lugar importante en la agenda política y empresarial, aunque tal y como indica Carlos A. Sáiz las grandes empresas todavía tienen un gran desafío: cómo difundir la cultura de cumplimiento en la organización.


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EL “COMPLIANCE OFFICER” Y EL ESTATUTO DE LA PROFESION DE “COMPLIANCE OFFICER” .

Javier Puyol Montero


Abogado. Socio Director de PUYOL-ABOGADOS Y PARTNERS
Magistrado Excedente y Consultor TIC’s
Vocal Junta Directiva Cumplen



Como consecuencia de las reformas del Código Penal referidas, durante los últimos años, la preocupación del tejido empresarial de nuestro país y las demás personas jurídicas afectadas por dicha regulación en materia de responsabilidad penal, ha ido en aumento, y las empresas han empezado de manera lenta, pero cabe vez de manera más concienciada, a interesarse por la implementación de códigos de conducta, por el establecimiento interno de canales de denuncia, y por el diseño de mapas legales de riesgos permanente actualizados, concretándose todo ello, en el diseño e implementación de programas de prevención, que eviten la incursión de dichas personas jurídicas en responsabilidades penales o de otra índole, que afecten a su reputación y a su correcto funcionamiento.


Y a pesar de ser una figura que carece de forma y contenido desde un punto de vista jurídico en España, su implantación práctica en las empresas españolas es cada vez mayor. Tal vez, cabe referirse a figuras afines como sería la de los responsables del cumplimiento de las medidas de diligencia debida de aquellas empresas, que figuran como sujetos obligados en la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, pero lo cierto es que se trata de cuerpos legales distintos con consecuencias jurídicas, igualmente diferentes.


Hoy en día la respuesta es clara: la obligatoriedad de las funciones de “Compliance” no sólo abarcará el desarrollo de políticas concretas sobre el cumplimiento de conductas morales y éticas implementadas por la empresa, sino que, de manera especial y adicional, abarcará todas aquellas obligaciones de naturaleza legal que impliquen un riesgo para aquella, que haya que prevenir o evitar, y en su caso, una vez producido, solventar.


Su labor será gestionar riesgos legales, y consecuentemente será el responsable de las labores de información e investigación de todo hecho relacionado con el cumplimiento de las normas de la empresa.

Por tanto, ya sea de oficio o como consecuencia de una denuncia en el buzón de ético o denuncias (que hace referencia al término anglosajón “Whistleblowing”), el “Compliance Officer” deberá iniciar las diligencias de verificación y comprobación de los incumplimientos detectados o denunciados.


Es precisamente en este marco donde surge la figura del Oficial de Cumplimiento, o –ya que intentamos reproducir los sistemas jurídicos anglosajones–: el “Compliance Officer” .

En el examen de todo lo atinente de la función del “Compliance Officer” es donde surge la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, o CUMPLEN.


En esta consideración, debe partirse del hecho consistente en que CUMPLEN constituye en la actualidad una Asociación de profesionales de “Cumplimiento Normativo”, sin ánimo de lucro, cuya finalidad fundamental es, contribuir al desarrollo y difusión y profesionalización del “Compliance”, abarcando un enfoque multidisciplinar, que intensifique la toma de conciencia e importancia de lo que significa el “Compliance” para las empresas y personas jurídicas en particular, y para la sociedad en general.


Para ello, CUMPLEN ha pretendido desde su constitución ser un referente en el mundo del “Compliance” y representar un instrumento adecuado para aglutinar a profesionales y entidades, bien sean estas de naturaleza privada o pública, con el denominador común de estar preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección de futuro del “Compliance”, así como de las funciones que el derecho, la sociedad, las personas jurídicas o las empresas le atribuyen a su más fiel exponente, que no es otro que las funciones profesionales atribuidas al “Compliance Officer”.


Y todas estas cuestiones asumidas siempre bajo los compromisos de la excelencia, la implicación ética en el desarrollo de sus funciones profesionales, la innovación constante en la implementación de las misma y el más absoluto respeto personal y profesional en el ejercicio y desenvolvimiento de sus funciones profesionales.


El nuevo Estatuto del “Compliance Officer” de CUMPLEN no trata de ser la directriz con relación a dicho profesional y el ejercicio de sus funciones propios de una asociación privada, sino que el mismo nace con una vocación de universalidad, a los efectos de reglamentar en su conjunto una nueva profesión o función profesional.


En este sentido, puede afirmarse que el objetivo principal tanto de CUMPLEN como de su Estatuto, pretenden de manera fundamental, profesionalizar la figura del “Compliance Officer” concretando y precisando sus roles y características principales, sus responsabilidades, a las que ha de enfrentarse en sus cometidos profesionales, y el nivel de especialización que el mismo ha de contar, para un desarrollo adecuado y exigente de su función.


Así, en su artículo 1º, dedicado a la profesión del “Compliance Officer” y a sus principios rectores se determina que dicha profesión se ejerce en régimen de libre y leal competencia, y su contenido se corresponde con la función de asistencia al órgano de administración y dirección de la persona jurídica u organizaciones públicas y privadas en el cumplimiento de la legalidad vigente, asesorando en la identificación e implantación de controles, y monitorizando la efectividad de los mismos como expresión de garantía de los derechos y libertades de las personas, y al mismo tiempo, con pleno respeto a los derechos humanos, y a los principios del Estado Social y Democrático de Derecho constitucionalmente establecido.


Asimismo, se indica, que el “Compliance Officer” debe desempeñar funciones dirigidas a velar por la práctica ética de las empresas o personas jurídicas públicas y privadas a las que presta sus servicios.


Por ello, el “Compliance Officer” deberá participar en la elaboración de los modelos de organización y gestión de riesgos, y asegurar su buen funcionamiento, estableciendo sistemas apropiados de auditoría, vigilancia y control en el ámbito de la empresa o persona jurídica en la cual desempeñe su función. La atribución de estas funciones profesionales ha provocado la proliferación de la existencia de “Compliance Officer”, como la persona o el profesional responsable de la supervisión y gestión de cuestiones relacionadas con el cumplimiento. Generalmente, entre sus funciones se encuentran las de diseñar y aplicar controles, normativas y procedimientos internos que permitan garantizar el cumplimiento de la legislación y normativa aplicables, gestionar las auditorías e investigaciones sobre cumplimiento y normativas o responder a las solicitudes de información de los organismos reguladores. Además, esta figura puede supervisar el cumplimiento de los códigos de conducta voluntarios de las compañías.


Debe tenerse presente que, en el ejercicio de su función profesional, el “Compliance Officer” siempre deberá contar, con los recursos – humanos, económicos, y otra índole- suficientes para el adecuado ejercicio de su función, y para que su labor sea realmente eficaz y efectiva en el seno de cualquier empresa o persona jurídica.


En dicho precepto se determinan, igualmente, los principios rectores y los valores superiores que deben informar la profesión y el ejercicio de la función de “Compliance Officer”, que no son otros que aquellos criterios significados por las pautas de la confidencialidad, la libertad, la autonomía, la dignidad y la integridad, en el ejercicio de sus funciones, valores estos, que se consideran irrenunciables en el ejercicio de su función.

Debe tenerse siempre en cuenta, que el “Compliance Officer” debe ser una persona de reconocida honorabilidad y aptitud, y en su consecuencia, ha de observar una trayectoria intachable en lo que concierne al respeto a las leyes, a los principios rectores y valores superiores de su profesión, acorde con las exigencias de su función, así como de las normas deontológicas y de las buenas prácticas profesionales, que se reconocen en el meritado Estatuto, y que el mismo pretende que se alcen como unos valores comúnmente aceptados en el ejercicio de tales funciones profesionales.


Del mismo modo, debe resaltarse el concepto que en el mismo se trata de establecer de la figura del “Compliance Officer”. Así, se señala que como tal profesional, puede ejercer la función de “Compliance Officer” la persona que, estando en posesión del título oficial de Licenciado en Derecho, en Dirección de Administración y Dirección de empresa, o con titulación análoga, y además con la suficiente experiencia para ello, se dedique de forma profesional a realizar los actos propios de la profesión, bien de manera individualizada, o incorporado a una sociedad profesional, o prestando servicios en concepto de tal a una empresa o persona jurídica.


Del mismo modo, debe resaltarse el concepto que en el mismo se trata de establecer de la figura del “Compliance Officer”. Así, se señala que como tal profesional, puede ejercer la función de “Compliance Officer” la persona que, estando en posesión del título oficial de Licenciado en Derecho, en Dirección de Administración y Dirección de empresa, o con titulación análoga, y además con la suficiente experiencia para ello, se dedique de forma profesional a realizar los actos propios de la profesión, bien de manera individualizada, o incorporado a una sociedad profesional, o prestando servicios en concepto de tal a una empresa o persona jurídica.


No es, por tanto, y de manera excluyente una profesión estrictamente jurídica. Es evidente que la formación de esta naturaleza y en este sentido, se juzga como fundamental, pues en otro caso, se hace difícil interpretar y aplicar el conjunto normativo que afecta a la persona jurídica en aras al cumplimiento de la legalidad que le afecta. Por lo tanto, los valores correspondientes a la formación y a la experiencia deben ser considerados como los baluartes fundamentales que permiten a un profesional convertirse en “Compliance Officer”.


Del mismo modo, se señala que el “Compliance Officer”, puede prestar sus servicios para una o varias empresas o personas jurídicas, sean estas de carácter pública o privada.


CUMPLEN, con la elaboración de dicha normativa, no sólo ha pretendido el establecimiento de un nuevo estatuto en el que regular la profesión del “Compliance Officer”, sino que lo ha llevado a cabo con la voluntad de actualizar el contenido del mismo, y de manera principal, consensuar el modelo a establecer valiéndose de la experiencia acumulada durante este tiempo, entre los principales grupos de interés que se pueden ver afectados por dicha normativa, a los efectos de dar una respuesta homogénea y coherente a las principales cuestiones que afectan y que preocupan en el ejercicio de las funciones profesionales que debe asumir dicho profesional, difundiendo su contenido, para su general conocimiento y cumplimiento.


En esta nueva versión regulatoria de la profesión, se pretende potenciar la responsabilidad individual y personal del “Compliance Officer”, de modo que la misma no quede diluida entre sociedades profesionales, u otra forma de ejercicio colectivo de la profesión, debiéndose tener en consideración, que siempre ha de ser un “Compliance Officer” quien asuma la responsabilidad de las decisiones, que en el ámbito de su actuación se tomen en cualquier persona jurídica, con independencia del modo de actuación o de organización con que el mismo se prevalga para el desarrollo de su función.

Otro factor a destacar debe hacer alusión necesariamente a los valores, criterios y principios rectores que han de informar el ejercicio de su función. Así dentro del planteamiento ético que deben presidir su ejercicio profesional se hace especial referencia a: (i) la lealtad, y su compromiso con la empresa para la que presta sus servicios; (ii) a su integridad en el desarrollo de su función; (iii) a la importancia del elemento justicia como elemento aglutinante en la toma de decisiones; (iv) a su respeto debido a la normativa vigente, a la cultura y a la normativa interna de la empresa con la que se haya vinculado; (v) a su consideración a los mercados y a los consumidores, y en definitiva, (vi) se hace alusión a valores tales como el respeto, y el compromiso con su quehacer profesional que siempre han de ser observados.


CUMPLEN ha apostado por el concepto de la “autonomía del “Compliance Officer”, antes que por el de su independencia, toda vez que aquel concepto se piensa colectivamente que encaja y representa mejor el contenido de sus obligaciones profesionales. La independencia en el sentido inicialmente escogido determinaba que se llevara a cabo una interpretación excluyente de las responsabilidades y compromisos que se le exigen a todo “Compliance Officer”, y que apartaba la figura de dicho profesional del día a día en el conocimiento y el funcionamiento en la toma de decisiones en la empresa, convirtiéndole casi, en un ser ajeno a la estructura de la misma, cuando sus compromisos exigen una verdadera y total implicación en su seno, y en el cumplimiento de la visión y la misión de la empresa o persona jurídica, que debe informar su actuación negocial, y cualquier otra que lleve a término.


También se ha tratado de dar una especial importancia a la especialización profesional con la que ha de contar el profesional del cumplimiento normativo, que, de origen, debe tener unos conocimientos que le acrediten suficientemente para el desempeño de las funciones que son propias de su profesión. Esta especialización unida al conocimiento de la estructura de la empresa, de los valores que conforman la ética empresarial o de la persona jurídica, su funcionamiento, su cultura corporativa, y cualquier otro aspecto atinente a los mismos, se juzgan como fundamentales para todo “Compliance Officer”. No obstante, ello, la especialización debe también ir unida de manera inexorable a la propia experiencia con la que cuente un “Compliance Officer”.


CUMPLEN, siendo consciente de todo ello, se ha encaminado decididamente tanto por la formación como por la especialización que debe reunir el profesional que aspire a ser “Compliance Officer”, conceptos a los que debe serle añadido el de la formación continuada a la que debe aspirar dicho profesional, en el ejercicio constante de su función.


En este sentido, es necesario, la existencia de certificaciones profesionales, que cualifiquen a cualquier profesional para el ejercicio de la función de “Compliance Officer”, y le permita adquirir los conocimiento adecuados y suficientes que le cualifiquen en el desarrollo de su profesión, y le permitan afrontar todos aquellos retos por los que tenga que atravesar la empresa o persona jurídica a la que preste sus servicios, bien sean derivados por las características del ejercicio de su actividad, bien a consecuencia de los cambios normativos que se produzcan, o cualesquiera otras circunstancias que afecten a los mercados, o al ámbito de la competencia donde interactúe dicha persona jurídica.


Finalmente, debe insistirse en que esta nueva versión del Estatuto profesional del “Compliance Officer”, si bien ha sido elaborado por la Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, trata de ser una regulación general, de todos y para todos los que quieran desarrollar y asumir una carrera profesional vinculada al cumplimiento normativo, específicamente encarnada en los servicios profesionales atribuidos al “Compliance Officer”.


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II Encuentro CUMPLEN: el Compliance Officer es una realidad socioeconómica que ha venido para quedarse

De izquierda a derecha, José Manuel Maza (Fiscal General del Estado), Rafael Catalá (Ministro de Justicia), Carlos A. Sáiz Peña (Presidente de Cumplen y Socio de Ecix Group), César Campuzano (Secretario de la Junta Directiva del Casino de Madrid) y Antonio Garrigues Walker (Presidente de Honor de Garrigues).



Los pasados lunes 30 y martes 31 de enero tuvo lugar, en el Casino de Madrid, el II Encuentro Cumplen, organizado por la asociación sin ánimo de lucro Cumplen –Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo-, acto que aglutinó a un nutrido grupo de profesionales del Compliance -Cumplimiento Normativo- y cuya apertura corrió a cargo de Rafael Catalá (Ministro de Justicia), José Manuel Maza (Fiscal General del Estado), Antonio Garrigues Walker (Presidente de Honor de Garrigues), César Campuzano (Secretario de la Junta Directiva del Casino de Madrid) y Carlos A. Sáiz Peña (Presidente de Cumplen y Socio de Ecix Group).

El Encuentro contó con la participación de responsables de Cumplimiento Normativo y profesionales de organizaciones de la talla de Aena, AENOR, Allianz, Barclays, Correos, CUNEF, Diligent, Ecix Group, Eversheds Nicea, EY, Ford, Google, Grant Thornton, Metro de Madrid, Mondelēz International, Seguros RGA, Siemens, Telefónica, Thomson Reuters, Veolia o Wolters Kluwer, entre otros, y dibujó una panorámica general de la función del Compliance Officer en todas sus vertientes. Así, se abordó desde el desempeño de la función en el sector público, hasta las tecnologías que facilitan su trabajo, pasando por la gamificación –“convertir en juego”-, el papel de los jueces, fiscales y tribunales o incluso el riesgo para una empresa de un impacto reputacional por un incumplimiento.


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Noticias del Ministerio-Catalá inaugura el II Encuentro Anual de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo


El ministro de Justicia, Rafael Catalá, ha inaugurado esta mañana el II Encuentro Anual de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN).

Un evento con la participación de grandes y relevantes profesionales del sector del compliance que cuenta con el apoyo y participación de empresas y entidades publicas y privadas multisectisectoriales.


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AGENDA II ENCUENTRO CUMPLEN


II Encuentro Cumplen

Os informamos de las fechas para el Encuentro Cumplen. El evento consistirá en una jornada y media de duración con la presencia algunos de los miembros más destacados en Compliance.


Este evento tiene como objetivo reunir a un conjunto de profesionales del Compliance de distintas entidades tanto privadas como públicas, así como a profesionales de la Judicatura, Fiscalía y Universidad.


Una visión global que aborda los temas de actualidad en el área de cumplimiento visto en 360º tanto a nivel sectorial (empresa, sector público, judicatura, fiscalía…) o temático (investigación, formación, ISO 37001, UNE 19601, impacto reputacional, protección de datos o implantación de programas).


Un evento al que no puedes faltar.


Y lo mejor de todo… si estás asociado a Cumplen, este evento no tiene coste para ti.


En caso de no estar asociado el coste de la entrada es de 350€


Puedes inscribirte enviando un correo a la direccón: encuentro@cumplen.com


Aquí te mostramos el programa del evento con los bloques temáticos.


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DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN: “EL IMPACTO DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN DERECHO DE LA COMPETENCIA”.

DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN: “EL IMPACTO DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN DERECHO DE LA COMPETENCIA”.


Miércoles, 14 de diciembre de 2016


CUNEF y CUMPLEN organizan el Desayuno “El impacto de los Programas de Compliance en Derecho de la Competencia” el próximo Miércoles 14 de diciembre de 2016, en Madrid.

¿Puede un programa de cumplimiento normativo reducir el importe de una sanción en materia de derecho de la competencia? ¿Podría su implantación servir de atenuante o incluso de eximente de una infracción en esta materia?

Tras la reciente resolución dictada por la CNMC en el expediente sancionador S/DC/0544/14 Mudanzas Internacionales algunos profesionales así lo han manifestado. En la jornada se abordaran éstas y otras preguntas con los protagonistas del mediático caso, y con expertos en la materia, y se analizará cual es la experiencia internacional a este respecto.

ORGANIZADORES: CUNEF y CUMPLEN

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno “El impacto de los Programas de Compliance en Derecho de la Competencia”.

FECHA y LUGAR: Miércoles 14 de Diciembre de 2.016, en CUNEF (C/ Leonardo Prieto Castro, 2, 28040 Madrid).

AGENDA:

9:45 Recepción y acreditaciones.

10:00 Apertura y presentación

Prof. Dr. D. Ignacio Calatayud Prats.

Profesor de Derecho Administrativo en CUNEF. Abogado.

Sr. D. David López Medina.

Secretario del Consejo de Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva de CUMPLEN.

Ponencia: La visión del regulador.

Sr. D. Eduardo Prieto Kessler

Director de Competencia. Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia

10:20

10:50 Mesa Redonda: ¿Puede un Programa de Compliance reducir las sanciones en materia de Derecho de la Competencia?


Sr. D. Crisanto Pérez-Abad.

Socio Derecho de la Competencia Eversheds Nicea.

Sra. Dª Patricia Liñán Hernández.

Socio Derecho de la Competencia CMS Albiñana & Suarez de Lezo.

Sr. D. Alfredo Domínguez Ruíz-Huerta.

Socio Derecho Penal y Corporate Compliance de Cuatrecasas, Gonçalves Pereira.

Sr. D. Juan Jiménez-Laiglesia,

Socio Derecho de la Competencia de EY Abogados.


Inscripción gratuita. Aforo limitado. Las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción. Para confirmar su asistencia, envíe un correo electrónico indicando su nombre, apellidos, email, empresa y cargo a info@cumplen.com

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7º AuditMeeting

Los próximos 1 y 2 de Diciembre colaboramos en el “7º AuditMeeting” organizado por REA+REGA corporación de auditores. Es el evento anual más importante del REA+REGA AUDITORES.

Bajo el lema “AUDITORÍA UN VALOR EN ALZA” se tratarán temas de actualidad para la actividad profesional de la auditoría de cuentas, a través de 10 sesiones generales y 2 mesas redondas que incidirán sobre la independencia, novedades jurídicas, fiscales y contables, subvenciones, competencias en cumplimiento normativo, responsabilidad social corporativa entre otros asuntos.

Elena Bascones de la Torre, COMPLIANCE OFFICER DE RGA SEGUROS Y VICEPRESIDENTA DE CUMPLEN (Asociación de Compliance Officers), participará en la Sesión General “Competencias de la función de cumplimiento normativo como función de control interno”.

Fecha y hora de celebración:

1 de Diciembre, de 9:00h a 14:00h y de 16:00h a 20:30h.
2 de Diciembre, de 9:00h a 14:30h

Lugar de celebarción:

Auditorio Mutua Madrileña Pº Castellana, 33 28046 Madrid

Puedes consultar el programa del evento en este documento y ver todos los detalles y realizar tu inscripción en este enlace

Si estás interesado en asistir, recuerda que los Asociados Cumplen tienen descuento especial.

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Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España”

Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España”

El próximo 29 de Noviembre participamos en el Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España” organizado por la Fundación Chile-España, Prochile y Cuatrecasas, Gonçalves Pereira.

Durante la jornada, se darán cita representantes y especialistas de administraciones públicas, instituciones y empresas interesadas en el sector del compliance, y en torno a tres ponencias y un panel de debate, se examinarán las políticas públicas y los desafíos del cumplimiento normativo, así como experiencias concretas en Chile y España.


Fecha y hora de celebración:

29 de noviembre, de 9:00h a 12:00h

Lugar de celebarción:

Sede de Cuatrecasas, Gonçalves Pereira

C/ Almagro, nº 9

Madrid


Puedes consultar todos los detalles del evento en el documento subido en web cumplen y realizar tu inscripción en el siguiente correo electrónico: info@fundacionchile-espana.org

Si estás interesado en asistir, ¡date prisa! El aforo es limitado.

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Jornada AENOR – Cumplen Barcelona

Jornada AENOR – Cumplen Barcelona

EXCLUSIVO PARA ASOCIADOS

El próximo 29 de Noviembre hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico AENOR la Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.

En esta jornada en formato Desayuno se pondrán de manifiesto de forma práctica los riesgos de corrupción en la contratación con terceros y recomendaciones acerca de la ISO 37001.

Se celebrará en:

Delegación de AENOR en Cataluña

c/ Tánger, 98, 8ª planta

08018 Barcelona


El acto comenzará a las 10:30 con la Apertura y presentación a cargo de Daniel Benítez, Miembro de la Delegación Cumplen en Catalunya y Eva Subirá, Directora de AENOR Cataluña y finalizará aproximadamente a las 12:00 en que se servirá un café.

Puedes consultar todos los detalles del evento en el documento adjunto y realizar tu inscripción en el siguiente enlace: Pulsando aqui

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II Foro Cumplimiento Normativo en Seguros

Los próximos días 28 de noviembre en Madrid y 13 de Diciembre en Barcelona colaboramos en la celebración del II Foro Cumplimiento Normativo en Seguros.

INESE organiza, en colaboración con CUMPLEN en Madrid y Barcelona una jornada para el sector asegurador en la que se abordarán los elementos esenciales para poner en marcha la función del cumplimiento según Solvencia II.

También compartiremos y reflexionaremos acerca de la puesta en práctica efectiva del Programa de Compliance y de la figura del Compliance Officer (CCO).


Dirigido a:

Directores del Cumplimiento (CCO), Directores Generales, Directores de Asesoría Jurídica, Director Prevención del Fraude, Directores Financieros. Directores de Control Interno, Auditoría Interna, Actuarial. Y a todos aquellos profesionales de consultoras, despachos de abogados y otras empresas y profesionales relacionados y/o especializados en el Sector asegurador.


MADRID:

Lunes 28 de Noviembre de 2.016

The Westin PALACE, MADRID

Plaza de las Cortes, 7 – 28014 Madrid


BARCELONA:

13 de Diciembre de 2.016

INESE CATALUNYA

Paseo de Gracia 25 1ª Planta – 08007 Barcelona


Inscripción:

Inscribirse en el foro de cumplimiento: Pulsando aqui

Obtenga un descuento por ser miembro de CUMPLEN usando el código: Cumplen16


Precio de Inscripción:

  • Inscripción general: 625,00 €
  • Miembros de Cumplen, indicando el Código de descuento: 550,00 €

Qué incluye la inscripción:

  • asistencia a las sesiones académicas
  • coffee break y almuerzo en hotel sede
  • documentación del evento
  • Certificado acreditativo de asistencia

Puedes ampliar información en el siguiente enlace: Pulsando aqui

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D. José Manuel Maza propuesto como fiscal general del Estado

El Gobierno ha propuesto a D. José Manuel Maza Martín como nuevo fiscal general del Estado en sustitución de Dª. Consuelo de Madrigal. Desde Cumplen queremos transmitir nuestra más sincera enhorabuena y agradecimientos a D. José Manuel Maza por su labor desarrollada hasta la fecha en beneficio del Compliance en España.

D. José Manuel Maza ascendió a magistrado en 1988 y fue nombrado presidente de la sección primera de la Audiencia Provincial de Madrid. Además de su actividad profesional, es autor de numerosas publicaciones y nos ha acompañado los últimos años en distintas jornadas con el fin de impulsar la cultura de cumplimiento, formación, profesionalización y asesoramiento para los Compliance Officer.

D. José Manuel Maza ha sido, además, el primer magistrado que ha desarrollado en una sentencia la responsabilidad penal de las personas jurídicas.


¡Enhorabuena!


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DIPLOMA COMPLIANCE OFFICER UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID

DIPLOMA COMPLIANCE OFFICER UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID


La Universidad Complutense de Madrid a través de su Centro Superior de Gestión de Estudios presenta, la tercera edición del curso “Compliance Officer” desarrollado e impartido en colaboración con Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo).


Con este curso se obtendrá el DIPLOMA de COMPLIANCE OFFICER emitido por la propia universidad y convalidable con la CERTIFICACIÓN EN COMPLIANCE de cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo.


La Tasa para la convalidación con la Certificación para los alumnos será:

  • Gratuita para aquellos que sean SOCIOS de CUMPLEN.
  • Promocional: 200 euros para aquellos NO SOCIOS de CUMPLEN.

Objetivos del Curso: Preparar y formar al Compliance Officer dotándole de la capacidad de dirección, coordinación y gestión de entornos empresariales en los ámbitos de la responsabilidad social corporativa, Gobierno corporativo, Programa Compliance, sistemas de control y régimen sancionador.


A quién va dirigido: El curso va dirigido a profesionales que ejercen o personas que desean ejercer profesionalmente la función de Compliance Officer y a otros profesionales que desean ampliar conocimientos en materia de Compliance y además, acreditarlos con una Certificación.


Duración: 151 horas

Fechas: De Noviembre de 2016 a Marzo de 2017.

Comienzo: 29 de noviembre de 2016.

Modalidad: semipresencial

Plazas: 25

Importe de Matrícula: 1.820,00 €


Ver informaciòn: Pulsando aqui


Contacto para ampliar información: rescalan@ucm.es

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Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.

Jornada AENOR - Cumplen


El próximo 11 de Noviembre hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico AENOR la Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.


En esta jornada en formato Desayuno se pondrán de manifiesto de forma práctica los riesgos de corrupción en la contratación con terceros y recomendaciones acerca de la ISO 37001.


Se celebrará en la sede de AENOR en Madrid.


El acto comenzará a las 10:00 con la Apertura y presentación a cargo de Carlos Sáiz, Presidente de Cumplen y Salvador Román García Gerente de Responsabilidad Social. AENOR y finalizará aproximadamente a las 11:30 en que se servirá un café.



Puedes inscribirte: Pulsando aqui

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Iberian Lawyer Gold Awards

Iberian Lawyer Gold Awards


El pasado 20 de octubre se celebró la entrega de los Gold Awards, los galardones organizados por Iberian Lawyer para reconocer la excelencia de los abogados que trabajan en los departamentos internos de compañías en España y Portugal.


Desde Cumplen queremos felicitar a dos de nuestros compañeros y miembros de la Junta Directiva:


- Francisco Javier Ramírez, Director jurídico y Secretario del Comité Ejecutivo de ING Bank, ganador del premio individual en la categoría de TMT (Technology, Media and Telecommunications). Para el otorgamiento del galardón, se ha tenido en cuenta su rol de liderazgo en el desarrollo de diversas iniciativas relacionadas con la aplicación de la tecnología en el sector financiero, y en especial el desarrollo de procesos innovadores de identificación, autenticación y contratación de productos financieros por medios 100% digitales. Igualmente, se valoró su liderazgo en la ejecución de una compleja operación de concentración societaria internacional al amparo de tres normativas y jurisdicciones europeas, así como la implementación de un sistema digital de gestión y mitigación de riesgos legales vinculado a las reclamaciones de clientes de la entidad, mejorando la satisfacción de los clientes y reduciendo tanto el número de reclamaciones como el nivel de riesgo legal de la entidad.


- Berta Balanzategui, Privacy Counsel en General Electric (GE Power), finalista en la categoría de Compliance. Para incluir a Berta entre los finalistas se ha considerado su participación en diferentes proyectos que van desde la gestión documental, la implementación de los requisitos añadidos tras la reforma del Código Penal en 2015, la consolidación de los procedimientos administrativos a realizar con la AEPD en un entorno matricial complejo y la preparación para la implementación del Reglamento General de Protección de Datos, entre otras iniciativas.


Puedes ver la noticia completa publicada por Expansion y por Iberian Lawyer


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Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración”

El Lunes, 24 de octubre de 2016, se celebró el evento Desayuno de Trabajo “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración”.


Desayuno informativo compliance

El evento, al que acudieron 50 personas, se desarrolló en ambiente distendido mientras se servía el desayuno en las mesas.

David López Medina, Secretario del Consejo, Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva Cumplen actúo de moderador y canalizaba las preguntas al resto de ponentes.

Estos eran: Fernando Ortega López De Santa Maria, General Counsel & Director General de Legal y Compliance, Siemens, Luis Sancho Martínez-Pardo, Abogado del Estado y Secretario del Instituto de Consejeros-Administradores y Eduardo Muela Rodríguez, Secretario del Consejo de Andbank España.

Eduardo Muela Rodríguez, Secretario del Consejo de Andbank España expuso su experiencia real de Comunicación y gestión documental en el Consejo de Administración de Andbank.

Laura Espinosa, Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio de Diligent explicó cómo las herramientas de comunicación y gestión disponibles para el Consejo de Administración aportan la máxima seguridad y sencillez de uso, posibilidades de revisión de documentos y votaciones on-line.

Mesa desayuno cumplen

Durante las ponencias e intervenciones de los asistentes se obtuvieron numerosas conclusiones e ideas aplicables al día a día empresarial.


Pudimos recibir de primera mano visiones diferentes sobre la posición ejecutiva del Compliance Officer dentro de las organizaciones, cómo los Consejos de Administración deben actuar y la idea de que el objetivo no debe ceñirse a la protección del riesgo de incurrir en delitos penales.


Independientemente de cómo esté configurada la función de Compliance dentro de una organización, la información generada en el desempeño dela misma se ha de presentar al Consejo de Administración -órgano de máxima responsabilidad-, para la consiguiente toma de decisiones en función de las políticas establecidas.


En este sentido, la responsabilidad de los miembros del Consejo de Administración sobre el buen funcionamiento de la entidad ha elevado la cantidad de asuntos a tratar en las correspondientes juntas o reuniones y cobra especial relevancia la seguridad de la documentación necesaria para la toma de decisiones, haciéndose imprescindible el uso de entornos seguros y cifrado de información, teniendo en cuenta la máxima facilidad de uso necesaria para el manejo de la misma.


Desayuno compliance

Pie de foto: De izquierda a derecha: Laura Espinosa (Diligent), Eduardo Muela (AndBank España), David López (Biosearch), Luis Sancho (Instituto de Consejeros-Administradores) y Fernando Ortega (Siemens).






Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración” el próximo Lunes 24 de octubre.


Diligent y Cumplen organizan en Madrid el Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración” el próximo Lunes 24 de octubre.


Los órganos de administración están viendo incrementadas sus obligaciones y responsabilidades en materia de cumplimiento normativo o “compliance”. Los consejeros se han convertido en los garantes del establecimiento de modelos de organización y gestión de riesgos y prevención de delitos. Cuentan para ello cada vez más con la figura del “Compliance Officer” como órgano encargado de la supervisión del funcionamiento y control de los modelos implantados.



ORGANIZADORES: Diligent y Cumplen

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno COMUNICACIÓN DEL COMPLIANCEMINISTRACIÓN

FECHA: 24 de Octubre de 2.016


AGENDA:

9:15 Recepción y acreditaciones


9:30 Apertura y presentación:

David López Medina

Secretario del Consejo, Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva Cumplen.


9:40 Mesa Redonda: Comunicación entre el Consejo de Administración y el C.C.O.

Fernando Ortega López De Santa Maria

General Counsel & Director General de Legal y Compliance, Siemens.

Luis Sancho Martínez-Pardo

Abogado del Estado y Secretario del Instituto de Consejeros-Administradores.


10:20 Caso práctico: Comunicación y gestión documental con el Consejo de Administración.

Eduardo Muela Rodríguez

Secretario del Consejo, Andbank España.


10:40 Herramientas de comunicación del Consejo de Administración

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.


LUGAR DE CELEBRACIÓN:

HOTEL WELLINGTON

C/ Velázquez, 8, 28001 Madrid


Aforo limitado, las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción.

Para confirmar asistencia, envía un correo electrónico indicando tu nombre, apellidos, email, empresa y cargo a info@cumplen.com


Recibe un cordial saludo.

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Acuerdo de Colaboración International Compliance Association (ICA) - Cumplen

International Compliance Association (ICA) y CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo firman un acuerdo de colaboración para estrechar lazos en beneficio mutuo de sus asociados.


Phil Ryan (ICA) y Maria Hernandez (CUMPLEN) firmaron un Acuerdo de colaboración esta semana en Madrid para reforzar la cooperación entre estas dos asociaciones, con el objetivo último de contribuir a la máxima profesionalización de la función de compliance en España.


En Noviembre se conocerán todos los detalles de la colaboración, entre los que se espera que existan descuentos a los socios de ambas asociaciones para unirse a la otra.


Por ahora, ambas asociaciones se complacen en comunicar a sus miembros en España que sus valores y misiones están alineados y que están trabajando en definir los detalles de la forma en la que los asociados de ambas entidades podrán beneficiarse de esta colaboración mediante una oferta complementaria y de valor añadido.


Murray Grainger (de Impact on Integrity), representante regional de ICA en España se encargó de coordinar el encuentro al final de la sesión informativa de certificación organizada por ICA.


Para ver la noticia en inglés, haz click Aqui



Pie de foto superior: De izquerda a derecha: Murray Grainger (Impact On Integrity), María Hernández (Cumplen), Phil Ryan (ICA) y Pablo de Lombas (Cumplen)

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Jornada Compliance Empresarial, 4 de Octubre, Santiago de Compostela.

Jornada Compliance Empresarial, 4 de Octubre, Santiago de Compostela.


El próximo 4 de Octubre en Santiago de Compostela se celebrará la presentación de la Delegación Territorial de Cumplen en Galicia, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro.


La Jornada Compliance Empresarial: GESTIÓN DE RIESGOS EMPRESARIALES Y COMPLIANCE acogerá la presentación de la Delegación territorial CUMPLEN en Galicia.


Datos principales del evento:

FECHA: martes, 4 de octubre de 2016

LOCALIZACIÓN: Hotel Puerta del Camino. Santiago de Compostela

En el acto se analizarán las siguientes cuestiones:

  • - ¿En qué afecta a las empresas la reforma del Código Penal?
  • - ¿Qué tipo de delitos penales pueden darse en las empresas? cómo prevenirlos y, en última instancia, cómo evitar las responsabilidades penales para las personas jurídicas.
  • - ¿Es el Compliance una oportunidad de mejora?

Para responder a estas cuestiones contaremos con la visión y experiencia de la judicatura, de los gestores de cumplimiento en empresas multinacionales y de asesores jurídicos de cooperativas y empresas agroalimentarias.

Puedes inscribirte: Pulsando aqui

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Sesión informativa ICA, 27 de Septiembre en Madrid

La ICA ofrece el Certificado Avanzado en Cumplimiento Normativo y el Diploma Internacional en Prevención del Blanqueo de Capitales, en asociación con International Compliance Training (ICT) e Impact on Integrity España (IOI España).


La certificación internacional de la ICA es la titulación de referencia para los profesionales de cumplimiento normativo y de la prevención del blanqueo de capitales de todo el mundo y ahora se imparte en español en España.








Sesión informativa de la ICA en Madrid el día 27 de septiembre 2016. Puedes inscribirte: Aqui


ICA Briefing Session in Madrid, 27th September 2016. Please sign up: Here

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Tercer foro Anticorrupción España, 18 y 19 de Octubre de 2016, Madrid

C5 organiza el 18 y 19 de Octubre la tercera edición del foro Anticorrupción España, en el que Cumplen colabora.

Reproducimos el texto de convocatoria con el código de descuento para los Asociados Cumplen.

Pulse aquí para ver el programa completo


Inscríbase en el ya consolidado Tercer Foro Anual sobre Anticorrupción que C5 trae nuevamente a España para asegurarse de que dispone de las últimas actualizaciones normativas y comparta las herramientas que expertos en cumplimiento están empleando para mantener la gestión continua de los riesgos de corrupción tras la aplicación del Código Penal.


Regístrese ahora para aprovechar la tarifas más barata

Acceso evento


OBTENGA RESPUESTAS:

• ¿Cuál es la posición del Tribunal Supremo con respecto a cómo se determina la responsabilidad penal de las empresas, los criterios para la exención de la responsabilidad así como cómo demostrar la implantación de una cultura de cumplimiento de las empresas?

• Previsiones de la Fiscalía General del Estado sobre los programas de prevención de delitos así como del impacto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la publicación de la Circular 1/2016.

• ¿Cómo evaluar adecuadamente los riesgos potenciales y definir el alcance de una investigación interna adecuada en un proceso de investigación?

• El control interno sobre la información financiera: modelo de prevención de delitos de las empresas reguladas en SOx Compañías españolas y europeas comparten estrategias para hacer frente a los riesgos de soborno y corrupción:


Abengoa, AENA, Airbus Group, Andbank España, Banco Caminos, Bankia, Caja Navarra, Credit Suisse, Grupo Vips/Starbucks – Spain & Portugal, FARMAINDUSTRIA, Ferrovial, Metro de Madrid, Nokia, Philip Morris International, Porsche Ibérica, Repsol, Royal Bank of Scotland, Telefónica, VimpelCom.


Reserve ahora su plaza y benefíciese de su 20% descuento utilizando en su registro el código de descuento por estar Asociado a Cumplen. Si no lo conoce, consúltelo en los Documentos disponibles en su espacio privado de la Web Cumplen.


El evento de este año ofrece modelos de referencia sin igual y oportunidades de establecer contactos que no se puede perder.

Si tiene cualquier pregunta, no dude en ponerse en contacto conmigo.


Esperamos verle en las jornadas.


Un cordial saludo,

Anisa

Anisa Choudhary

Marketing Manager

Anticorrupción
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Sesión informativa Master en Compliance Officer UCM

Cumplen, en colaboración con la Universidad Complutense de Madrid (UCM), ha desarrollado el I Master en Compliance Officer, con titulación propia de la UCM.


La UCM ha convocado sesiones informativas indivualizadas el próximo día 20 de Septiembre a partir de las 17:00 h en el Centro Superior de Estudios de Gestión con domicilio en: Edificio B, Más Farré. Campus de Somosaguas, se adjuntan planos de situación.


Esta Sesión se celebrará en formato presencial y mediante videoconferencia para quienes están fuera de Madrid.

Debido a la condición de sesiones individuales, es necesaria confirmación de asistencia en el e-mail: rescalan@ucm.es


- Datos relevantes del Master:

Duración del curso: Del 1 de Octubre de 2016 al 30 de Junio de 2017.

- Formato:

Presencial: Clases martes a jueves de 17:00 A 21:00 h. en el Centro Superior de Estudios de Gestión Universidad Complutense de Madrid.

SemiPresencial: Para alumnos que residan fuera de Madrid, asistencia presencial mínima. El resto del curso se realizará a través del Campus de la UCM.


Puedes consultar todos los detalles del curso y realizar tu Preinscripción en el siguiente enlace: http://mastercomplianceofficer.com/


Para cualquier información adicional contacta por e-mail: rescalan@ucm.es

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Compliance Day 2016, Madrid, 22 de Septiembre

Llega a Madrid la 3ª Edición del evento para los profesionales que lideran y aseguran el Cumplimiento Normativo de las empresas españolas.


Este año tendrás la oportunidad de compartir con Eloy Velasco Núñez, Magistrado-Juez de la AUDIENCIA NACIONAL conclusiones sobre las primeras sentencias en Responsabilidad Penal.


Además contaremos con otros 23 Compliance Officers de empresas líderes: VEOLIA, SGS, MONEYTRANS WORLD, ALLIANZ, AIRBUS, CITI, MAPFRE, AZKAR DACHSER GROUP, ASTRACENECA, ABERTIS INFRAESTRUCTURAS, ALCATEL – LUCENT GROUP, BRISTOL-MYERS SQUIBB, TOKYO -MITSUBISHI UFJ, GE POWER, MUTUA MADRILEÑA, BANCA FARMAFACTORING, POPULAR PAYMENTS y NOKIA NETWORKS


Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos sistemas.


¿Cómo lo están haciendo tus colegas?

¿Qué resultados están obteniendo?

¿Qué puedes aprender de ellos?


Este año en el congreso tendrás la oportunidad de conocer todas las novedades en materia de Compliance:

  • - Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según Circular 1/2016 de la Fiscalía

  • - Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo

  • - Adaptación de los Programas de Cumplimiento a un Compliance by Desing


¡Te esperamos el próximo 22 de Septiembre en esta cita anual única!


Puedes consultar los detalles del evento y realizar tu inscripción gratuita en el enlace adjunto.

Por tu condición de Asociado/a Cumplen, disfruta de un 10% de descuento en tu inscripción facilitando el código BF233_CUM

Más información haciendo click aquí

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Desayuno Compliance Officer Crowe Horwath

El próximo 27 de Mayo hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico Crowe Horwath la Jornada Desayuno Compliance Officer, un encuentro que focalizará sobre los roles, riesgos del Compliance Officer y la gestión y reporting de su función.

Se celebrara en la sede de Crowe Horwath Auditores y Consultores de Barcelona.

El acto comenzará a las 9:45 con la Apertura y presentación a cargo de Carlota Balet como representante de la Comisión Territorial de Cumplen en Cataluña y finalizará aproximadamente a las 11:30.

Puedes consultar todos los detalles del evento y realizar tu inscripción en el archivo adjunto

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Jornadas Compliance Barcelona

Presentación

La publicación de las primeras sentencias en las que se reconoce por el Tribunal Supremo la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en aplicación de la modificación del Código Penal, llegando incluso a la disolución de las sociedades enjuiciadas, muestra la necesidad patente y perentoria para la gran mayoría de las empresas españolas de implantar “programas de compliance”, es decir, programas eficaces de organización y gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir los delitos susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas.

Dicho lo anterior, es preciso recordar que el compliance, o cumplimiento normativo, no es algo exclusivo del Derecho Penal, ni tampoco un fenómeno novedoso. Así, algunos autores se remontan a mediados del siglo XX para buscar los primeros precedentes del cumplimiento normativo en el ámbito anglosajón, si bien es cierto que el mayor desarrollo del compliance en las empresas se ha producido en los primeros años del siglo XXI. Respecto al ámbito objetivo, existe cierta tendencia a equiparar el cumplimiento normativo a la prevención de delitos, cuando realmente el cumplimiento normativo en una empresa no debe buscar únicamente esa finalidad, sino también garantizar el cumplimiento de la normativa vigente en general y también de los códigos de conducta o autorregulación de las compañías.

Estas Jornadas Compliance en Barcelona se convocan con el objetivo principal de analizar y poner en común las diferentes experiencias prácticas en los distintos tipos de empresas (desde empresas familiares a multinacionales o cotizadas) en la implantación de programas de compliance, así como analizar las últimas tendencias en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica. Para ello, estas jornadas van a congregar a los principales actores relacionados con la función de compliance, con el ánimo de convertirse en un referente para todos los profesionales.

Objetivos

  • Conocer las mejores prácticas en el campo de la implantación de programas de compliance, a través de sus responsables directos en empresas de distintos sectores.
  • Profundizar en el estatuto del Compliance Officer, sus derechos, obligaciones y responsabilidad.
  • Conocer las diferencias en los enfoques adoptados por empresas de distintos tamaños, desde empresas familiares hasta empresas cotizadas o multinacionales.
  • Profundizar en los principales ámbitos del compliance, como pueden ser las políticas antisoborno.
  • Descubrir las especialidades del compliance en el mundo digital.
  • Deliberar sobre los retos organizativos de las empresas en la implantación de programas de compliance.
  • Conversar sobre la utilidad de los fenómenos asociativos y de normalización en el mundo del compliance.
  • Conocer el punto de vista de jueces, fiscales y abogados en cuanto a la aplicación del Código Penal en las empresas.
  • Compartir experiencias con otros agentes y responsables de Compliance.
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International Conference Madrid Integrity & Compliance

Nuestro Socio Estratégico EY (Ernst & Young), líder mundial en servicios de auditoría, fiscalidad, asesoramiento en transacciones y consultoría, organiza el próximo 5 de mayo en el Hotel Ritz la conferencia internacional Madrid Integrity & Compliance (MIC), un encuentro de directivos que brinda la oportunidad de tratar temas de actualidad de la mano de especialistas de diferentes disciplinas.

Dispone de toda la información de la Jornada aquí

Si está interesado en asistir, o desea obtener más información, no dude en ponerse en contacto con:

María Dolores Palop Garcia

Tel: +34 915 72 78 01

e-mail: MariaDolores.PalopGarcia@es.ey.com

Las plazas son limitadas, y serán asignadas por estricto orden de inscripción.

Precio del evento: EUR 299 (+IVA). Descuento 10% para Socios de Cumplen

Proceso de inscripción para miembros de Cumplen

La administración de la inscripción y el pago lo gestiona Maria Dolores Palop. En el email de inscripción dirigido a María habéis de mencionar la afiliación a Cumplen.

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Presentación Delegación Territorial Cumplen en Cataluña

El pasado viernes 01 de Abril presentamos la Delegación Territorial de Cumplen en Cataluña, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro, en nuestra sede de Barcelona con la participación de dos de sus líderes: Miquel Fortuny y Carlota Balet.

En esta sesión, Miquel Fortuny presentó el nuevo régimen de responsabilidad penal que afecta a todas las empresas y corporaciones, a raíz de la nueva reforma del Código Penal, con un análisis bajo el prisma de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado (FGE), así como de las tres recientes Sentencias del Tribunal Supremo en la materia. Miquel destacó aspectos tales como la carga de la prueba de la eximente de responsabilidad, así como las posiciones divergentes que en este punto mantienen actualmente la FGE y el Tribunal Supremo.

Por su parte, contamos también con la intervención de Salvador Roman, Gerente de Responsabilidad Social Corporativa en AENOR, que aportó su visión como entidad certificadora explicando los requisitos que debe tener el Modelo de Prevención de Delitos. Salvador destacó la norma ISO 19600 como marco de referencia para la gestión de un sistema de Compliance y expuso los últimos datos relativos a las próximas normas UNE e ISO relacionadas con dicha materia.

Para concluir el acto, Miquel Fortuny y Carlota Balet explicaron con detalle los objetivos que tenemos como Asociación, las actividades principales que realizamos como colectivo, el target al cual nos dirigimos y las ventajas que se obtiene como socio, detallando los pasos para realizar la solicitud de forma oficial. Asimismo, explicaron que se han creado las Comisiones Territoriales de CUMPLEN, que pretenden acercar las actividades de CUMPLEN a los distintos territorios de España y a todos sus socios.

Finalmente, pudimos degustar un magnífico desayuno, compartiendo entre los distintos asistentes opiniones, inquietudes y proyectos.

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AENOR y CUMPLEN impulsarán el Compliance

La Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR) y la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN), han suscrito un convenio de colaboración para la promoción, aplicación y difusión de la normalización en materia de Compliance, Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social (RS).

Mediante este acuerdo, ambas Asociaciones realizarán jornadas y otras actividades de interés común. La primera de estas jornadas tuvo lugar ayer en la sede AENOR, en la que expertos de Mutua Madrileña, CUMPLEN y AENOR abordaron diversos aspectos relacionados con la RS y la implantación de programas de cumplimiento normativo.

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Compliance Anticorrupción: impacto social, regulatorio y reputacional 04/04/2016
Jornada
Compliance Anticorrupción: impacto social, regulatorio y reputacional
Lunes, 4 de Abril de 2016
Jornada Abierta en el desarrollo del Diploma Compliance Officer de la UCM
Apertura de Curso Abril - Junio 2016 y Presentación del Máster de Compliance 2016-2017
https://www.ucm.es/cseg/diploma-compliance-officer

Una gestión ética y sus consecuencias cobra vital importancia en estos tiempos y lo es también para el riesgo reputacional de las empresas. Además el regulador recoge este delito como posible de la personas y en gran medida suponen una de las grandes preocupaciones de la sociedad. Esto supone para la empresa la oportunidad de gestionar el riesgo en materia de Cumplimiento y Responsabilidad Social Corporativa.

Durante la sesión se verán las posiciones tomadas por distintos estamentos. Fiscalía, empresa y sociedad.

Jornada dirigida a: Compliance Officer, Director de Responsabilidad Social Corporativa, Director de Asesoría Jurídica, Socios de Pequeñas y Medianas Empresas, CEO, Secretario General, Consejero Delegado, Director de Riesgos, Responsable de Auditoría Interna, Técnicos medioambientales, además de todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Co nsultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de cumplimiento normativo.

JORNADA
  • 18:00 INAUGURACIÓN:
  • D. Jose Manuel Ruano
    Director del Centros Superior de Estudios de Gestión de la Universidad Complutense de Madrid
  • 18:10 PONENCIA:
  • D. Juan Antonio Frago Amada Fiscal de delitos económicos
  • 18:50 MESA REDONDA: Perspectivas de presente y futuro en la Empresa y Sociedad
  • D. Juan Antonio Frago Amada Fiscal de delitos económicos
  • D. Isabel Garro Directora General de Red Española del Pacto Mundial de las Naciones Unidas y Presindenta del Consejo Asesor de Redes de Global Compact
  • Dª. María Hernández Socia de Compliance de Eversheds Nicea y vocal de la Junta Directiva de Cumplen
  • 19:45 ENTREGA DE DIPLOMAS Y CERTIFICADOS COMPLIANCE OFFICER
  • 20:00 CLAUSURA
  • D. Jose Manuel Ruano
    Director del Centros Superior de Estudios de Gestión de la Universidad Complutense de Madrid Al finalizar se ofrecerá a los asistentes un Vino Español
Lugar de celebración:
Centro Superior de Estudios de
Gestión.
Edificio B. Finca Mas Ferré en el Campus de Somosaguas.
28223 – Pozuelo de Alarcón Madrid
Teléfonos: 913 942 957 – 913 942 958
http://www.cseg-ucm.es/
INSCRIPCIONES:
Plazas garantizadas para alumnos del CSEG y asociados de Cumplen. Resto de plazas por orden de preinscripción por mail a:
rescalan@ucm.es
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Presentación Delegación Territorial Cumplen en Cataluña

Nos complace invitarle a la presentación de la Delegación Territorial de Cumplen en Cataluña, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro, en nuestra sede de Barcelona.

En esta sesión se presentará el nuevo régimen de responsabilidad penal que afecta a todas las empresas y corporaciones, a raíz de la nueva reforma del Código Penal, con un análisis bajo el prisma de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, como de las dos recientes Sentencias del Tribunal Supremo en la materia. En la sesión contaremos con la intervención de AENOR, la cual aportará su visión como entidad certificadora.

Programa de la sesión:

10.00 h. Recepción de los asistentes y presentación de Cumplen

10.15 h. La nueva responsabilidad penal de la empresa, a cargo del Sr. Miquel Fortuny, abogado penalista, especialista en Corporate Compliance y delegado territorial de Cumplen en Cataluña y del Sr. Salvador Roman, Gerente de Responsabilidad Social Corporativa en AENOR.

11.00 h. Turno abierto de preguntas y cierre de la sesión.

Día y hora: viernes, 01 de Abril de 2016, de 10.00 h. - 11.30 h.

Lugar: C/ Tuset 23-25 - 4a planta - 08006 Barcelona.

Inscripciones: Sesión gratuita, previa inscripción. Plazas limitadas. Las inscripciones se pueden gestionar enviando un email a info@fortunylegal.com o bien llamando al teléfono 937.242.294. Igualmente en el mail Barcelona@cumplen.com

Sumario de la sesión:

La responsabilidad penal de las personas jurídicas ha llegado para quedarse. Con la reforma del Código Penal del pasado mes de julio de 2015, las empresas pueden tener que hacer frente a acusaciones, penas e imputaciones de carácter penal.

  • ¿Cómo afecta la reciente reforma del Código Penal a empresarios y directivos?

Y es para evitar justamente esta responsabilidad que nacen los sistemas de gestión y prevención de riesgos penales dentro de las empresas:

  • ¿Hasta qué punto en mi empresa podemos vernos afectados por esta nueva responsabilidad penal?
  • ¿Qué herramientas nos permiten evitar y detectar comportamientos irregulares dentro de nuestra organización?
  • ¿Cuál es la figura del Compliance Officer? ¿Puedo ser yo mismo, si soy el gerente de la empresa?

En esta sesión obtendrá respuesta a las preguntas que surgen en este nuevo escenario legal, obteniendo recursos y herramientas para el diseño e implantación de un modelo de Prevención de Riesgos Penales en el seno de su empresa.

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ICA Diploma Internacional en Prevención del Blanqueo de Capitales

Diploma otorgado conjuntamente con la Manchester Business Schoolde la Universidad de Manchester.

Formará parte de la ICA (International Compliance Association) con todas las ventajas: networking, recursos, publicaciones y conferencias.

Si busca formación en un ámbito con gran demanda de empleo, todavía puede matricularse en el curso de Prevención del Blanqueo de Capitales para obtener el diploma internacional de referencia. Con el aval de multitud de reguladores de todo el mundo y la garantía de la Manchester Business School.

Muy práctico, totalmente en español e impartido en Madrid. Grupos pequeños (25 estudiantes por curso) que facilita el networking y el acceso a tutores y grupos de ayuda.

Programa de 9 meses pero con solo 4 seminarios presenciales, pensado para compatibilizar con cualquier actividad, a un precio muy competitivo: 3.995€

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II FORO ANTICORRUPCIÓN en España

El segundo Foro anual anticorrupción de C5 en España reúne a un excepcional plantel de ejecutivos, abogados y autoridades judiciales expertos en ética corporativa y cumplimiento normativo que abordará los retos normativos de anticorrupción más importantes para su empresa en España, incluyendo:

Esta conferencia de dos días de duración, cuya organización ha sido posible gracias a una profunda investigación, ha sido diseñada especialmente con los responsables de luchar contra la corrupción, el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos. Los asistentes tendrán la posibilidad de participar en un foro idóneo para el networking, dónde compartir experiencias sobre estrategias innovadoras de reducción de riesgos y programas de referencia sobre el cumplimiento normativo. Participa en un debate sobre el futuro de la gestión de cumplimiento y riesgos en España en el que intervendrán importantes altos cargos del gobierno y de la industria, financieros y judiciales, y que cuenta con los siguientes contenidos:

  • Conceptos prácticos sobre el Nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa para empresas españolas.

  • Una charla con jueces y procuradores fiscales: Cómo evaluarán la eficacia de un programa de cumplimiento normativo, y cómo concederán exenciones

  • Localización de un programa eficaz de cumplimiento normativo anticorrupción internacional: Elementos críticos para beneficiarse de una exención de responsabilidad penal corporativa en España

  • Especial atención a Brasil – Implantación de una Ley de empresas limpias [Clean Company Act] y su impacto en el polémico caso

  • Debate práctico sobre la función de cumplimiento normativo en el Código penal español: Definición de la estructura óptima.

  • (Para más detalle ver el Programa)

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COMPLIANCE DAY

El nuevo reto de los departamentos legales de las empresas en Compliance Day

En 2010 la reforma del Código Penal introdujo un nuevo concepto sobre el que se han vertido muchos ríos de tinta: la responsabilidad jurídica de las personas jurídicas.

En estos años los programas de Cumplimiento Normativo y la figura del Compliance Officer se han convertido en un verdadero reto para los departamentos legales y de cumplimiento ormativo.

Y no era para menos porque a partir de ese momento las empresas ya podían ser condenadas, incluso al cierre (disolución de la persona jurídica), por los delitos que puedan cometer sus administradores o trabajadores.

El 1 de julio la reforma del Código Penal ha completado el marco regulatorio de la responsabilidad penal de las empresas resolviendo las lagunas y dificultades de interpretación de la reforma de 2010: las empresas, incluidas las pequeñas, podrán evitar ser condenadas si elaboran y aplican un código de prevención de los delitos con protocolos de actuación.

Disponer de los planes de prevención y detección de delitos podrá ser una circunstancia eximente de la responsabilidad penal de la empresa siempre y cuando no se queden en papel mojado. ¿Cómo elaborarlos? ¿Cómo llevarlos de forma eficaz a la práctica?

iiR España celebra el próximo 22 de Septiembre COMPLIANCE DAY.

El único evento en España sobre la responsabilidad penal de las empresas donde los asistentes, además de conocer la teoría, trabajarán codo a codo en grupo con los ponentes para conocer cómo llevarla a la práctica.

Up to date normativo, debates, experiencias prácticas y networking entre colegas fuera de la rigidez de los despachos serán la nota dominante de este encuentro patrocinado por Thomson Reuters y Axiom.

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CURSO CERTIFICADO

CURSO RIESGOS EMPRESARIALES Y COMPLIANCE PROGRAMS

El 1 de julio entró en vigor la última reforma del Código Penal que incluye importantes cambios que afectan a la gestión empresarial. En particular, dicha reforma concreta el régimen de responsabilidad penal de las empresas y obliga a disponer de un sistema de prevención de delitos para eximirlas de esta posible responsabilidad penal, PYMES incluidas. También se prevén distintos tipos de sanciones, desde cuantiosas multas hasta la disolución de la empresa por conductas delictivas que hayan cometido trabajadores y representantes. En la práctica, a los empresarios que quieran proteger a su empresa se les exigirá un deber de diligencia debida que se traduce en la implantación de programas de prevención de delitos y en la creación de nuevas funciones, las del compliance officer o agente de cumplimiento .

Objetivos:

Este curso pretende dar a conocer los riesgos empresariales y dotar al alumno de las herramientas para conocer y elaborar programas de Compliance en aras a evitar dichos riesgos, estudiando las competencias y funciones del Compliance Officer de la empresa.

Perfil del alumno:

  • Abogados, directivos, responsables de cumplimiento normativo empresariales (Compliance Officers), profesionales asociados al Derecho, auditores y economistas.

Metodología:

  • Programa planificado en modalidad presencial, Clases presenciales en horario de jueves tarde de 16.30 a 20.00 horas.

  • Ponencias teórico prácticas, con la aportación de una base teórica sólida y apoyada en el desarrollo de ejemplos prácticos reales.

Con el curso se obtendrá la Certificación de Conocimientos de Compliance expedido por la Asociación Española de profesionales de Cumplimiento Normativo.

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Programa e Información para la Inscripción AQUÍ !!!

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AuditMeeting

Bajo el lema “POR LA APERTURA DEL SECTOR” se tratarán temas de actualidad para la actividad profesional de la auditoría de cuentas, a través de 11 sesiones generales y 2 mesas redondas en las que se debatirá sobre “Un año más de cambios y su impacto en los auditores de cuentas” y sobre los “Efectos de la nueva LAC en los pequeños y medianos auditores” De especial relevancia serán la CONFERENCIA INAUGURAL, impartida por Miguel Temboury, Subsecretario de Economía y Competitividad; y la INTERVENCIÓN de Ana María Martínez-Pina, Presidenta del ICAC.

Elena Bascones de la Torre, COMPLIANCE OFFICER DE RGA SEGUROS Y VICEPRESIDENTA DE CUMPLEN (Asociación de Compliance Officers), participará en la ponencia “Responsabilidad Social Corporativa: Un nuevo enfoque para la información corporativa. Un abordaje desde el Cumplimiento, la Etica y el Control”.

DESCARGAR EL PROGRAMA AQUÍ !!!

WEB DEL EVENTO !!!

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FORO COMPLIANCE SEGUROS

Foro Cumplimiento Normativo en Seguros

MADRID, 18 noviembre 2015 – BARCELONA, 19 noviembre 2015

INESE organiza en Madrid y Barcelona una jornada para el sector asegurador en la que se abordarán los elementos esenciales para poner en marcha la función del cumplimiento según Solvencia II.

También compartiremos y reflexionaremos acerca de la puesta en práctica efectiva del Programa de Compliance y de la figura del Compliance Officer (CCO).

Cuota de inscripción al evento: 620 € Precio especial para miembros ASOCIACIÓN DE PROFESIONALES DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO: 550 €

Para la aplicación del precio especial indique código descuento: CUM18115

Más información en este enlace

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UCM – DIPLOMA CERTIFICADO COMPLIANCE OFFICER

La Universidad Complutense de Madrid a través de su Centro Superior de Gestión de Estudios presenta, la segunda edición del curso “Compliance Officer” desarrollado e impartido en colaboración con Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo).

Con este curso se obtendrá el DIPLOMA de COMPLIANCE OFFICER emitido por la propia universidad y convalidable con el CERTIFICADO de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo.

La Tasa para la convalidación del certificado a los alumnos será:

  • Gratuita para aquellos que sean SOCIOS de CUMPLEN.
  • Promocional: 200 euros para aquellos NO SOCIOS de CUMPLEN.

Objetivo: Preparar y formar al Compliance Officer dotándole de la capacidad de dirección, coordinación y gestión de entornos empresariales en los ámbitos de la responsabilidad social corporativa, Gobierno corporativo, Programa Compliance, sistemas de control y régimen sancionador. El curso va dirigido a profesionales que ejercen o personas que desean ejercer profesionalmente la función de Compliance Officer y a otros profesionales que desean ampliar conocimientos en materia de Compliance y además, acreditarlos con una Certificación.

Duración: 151 horas

Fechas: Abril de 2016 – Junio de 2016.

Modalidad: semipresencial

Plazas: 25

Importe de Matrícula: 1820,00.-€

DESCARGAR EL PROGRAMA AQUÍ !!!!

INSTRUCCIONES MATRICULA

FORMULARIO DE LA MATRICULA

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Aprenda a desarrollar un sistema de Gestión del Cumplimiento Normativo

Desde la Reforma del Código Penal de Diciembre de 2010 todas las empresas han llevado a cabo una labor de análisis y delimitación de la figura y función del Compliance Officer.

Con la última Reforma del Código Penal de 2015 se ha pasado a una fase de ejecución.

La figura del Compliance Officer ya está operativa y es una pieza clave para asegurar un enfoque de cumplimiento normativo basado en el riesgo.

A día de hoy la principal misión del compliance es asegurar que toda la organización cumple con las normas y no son vulneradas.

De este modo, el compliance permite trabajar para evitar que un problema individual provocado por la mala actuación de un empleado, pueda terminar siendo un auténtico problema para la empresa.

Este es el gran desafío al que se enfrentarán los Compliance Officers en los próximos años.

iiR España presenta una nueva Edición revisada de su programa de formación integral Corporate Compliance Officer. Una iniciativa formativa avanzada que presenta nuevas herramientas de gestión de la mano de 10 Compliance Officers en activo.

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH, TEVA PHARMACEUTICAL, VEOLIA, GE POWER & WATER, TRANSFESA, RAMÓN Y CAJAL ABOGADOS, REPSOL, ASTRAZENECA, MAKRO

Sin duda un up to date de referencia para cualquier director de cumplimiento.

Le esperamos los próximos 27 y 28 de Enero en Madrid

Más información de programa

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Jornada Transversa 2016

En el contexto actual las organizaciones, que gestionan su negocio teniendo en cuenta aspectos éticos, ambientales y sociales, son más competitivas.

La responsabilidad corporativa es el buen comportamiento de una compañía con sus grupos de interés, que integrada a la estrategia empresarial y en línea con los objetivos de Negocio, se traduce en reputación y por tanto en fuente de valor para la organización y sus grupos de interés.

Para conseguir la excelencia corporativa, la organización necesita establecer un diálogo continuo entre todas sus áreas funcionales que permita detectar todos aquellos aspectos fundamentales que pudieran contribuir o destruir su cadena de valor. Máxime desde la aprobación en febrero de 2015, del nuevo Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas.

Transversa es una iniciativa de la Asociación de Directivos de RSE – DIRSE, de Corporate Excellence – Centre for Reputation Leadership y de la Asociación de Directivos de Comunicación – DIRCOM, que nace como un espacio de diálogo, re exión y debate sobre la importancia y la necesidad de la transversalidad para conseguir la excelencia empresarial

Datos del evento:

Fecha: Martes 1 de marzo de 2016

Hora: 9:00 a 14:00 horas

Lugar: Sede Garrigues Abogados.

c/ Hermosilla, 3, 28001, Madrid

Inscripciones: Es imprescindible la con¬firmación de asistencia a través del siguiente formulario: http://goo.gl/forms/R6wLLDJBj5

Descargar PROGRAMA AQUÍ !!

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IE PROGRAMA COMPLIANCE

PROGRAMA AVANZADO DE COMPLIANCE

Del 10 de febrero al 19 de Mayo de 2016.

Miércoles y jueves en horario de tarde.

La tendencia legislativa existente, tanto nacional como internacional, apuesta por el buen gobierno corporativo, la transparencia y la necesidad de implantar controles para luchar contra el fraude y la comisión de delitos; se trata del Corporate Compliance.

El Programa pretende proporcionar a los alumnos una visión completa de las diferentes materias que, en el ámbito del Compliance, son asumidas a fecha de hoy en las organizaciones y empresas. En este sentido, se prestará especial atención a los aspectos jurídicos, organizativos y técnicos del Compliance, con un enfoque práctico que aporte experiencias consolidadas en materia de Cumplimiento Normativo. Las clases y casos prácticos estarán orientados a conocer en profundidad los nuevos retos regulatorios, así como la gestión de los riesgos legales corporativos, el control interno y la auditoría de las normas englobadas en esta innovadora disciplina.

Director Académico:

D. Carlos Alberto Sáiz Peña.

  • Presidente de CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo.
  • Abogado, Socio de Ecix Group.

20% DESCUENTO SOCIOS DE CUMPLEN

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X Premio José María Cervelló
La Cátedra José María Cervelló de IE Law School y el despacho ONTIER convocan el “Décimo Premio José María Cervelló de Derecho de los Negocios”. El principal objetivo del Premio es el fomento del estudio y de la investigación jurídica, así como facilitar el acceso a los programas LLM de IE Law School a personas que carecen de los recursos económicos necesarios. El tema sobre el que han de versar los trabajos que concurran al Décimo Premio José María Cervelló de Derecho de los Negocios es: “Compliance empresarial: principios, prevención de la corrupción y eficiencia competitiva, con especial atención al mercado abierto entre Europa y EEUU” El premio consiste en una dotación económica de 30.000 €: 10.000 € se entregarán al autor del trabajo premiado. 20.000 € se cederán a la Cátedra José María Cervelló para destinarlo a su programa de becas para la realización de programas jurídicos o fiscales de IE Law School. El último día para presentar los trabajos es el lunes 9 de Mayo de 2016. Pueden descargar las Bases del Premio AQUÍ
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DIRSE y CUMPLEN trabajarán juntos por la Responsabilidad Social
La Asociación Española de Directivos de Responsabilidad Social, DIRSE, y la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, arrancan una nueva colaboración con el objetivo de promocionar y fomentar la Responsabilidad Social en España a través de la puesta en marcha de un programa conjunto de actividades. Carlos Alberto Saiz, presidente de CUMPLEN, ha querido señalar durante la celebración del acto que “es un honor colaborar con DIRSE, ya que entendemos que los retos de los profesionales de Compliance o Cumplimiento Normativo tienen una relación importante dentro de las organizaciones con otros ámbitos relativos a la Auditoría, la Gestión de Riesgos, y por supuesto la Reputación, la Excelencia y la Responsabilidad Social Corporativa”.
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Compliance Ambiental: impacto social, regulatorio y reputacional

“Compliance Ambiental: impacto social, regulatorio y reputacional”, este fue el título de la jornada celebrada en el CSEG de la Complutense (Centro Superior de Estudios de Gestión), que inauguraba el primer Curso Oficial para Compliance Officers organizado por Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo) y la Universidad Complutense.

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Publicación en Lawyerpress

Celebración con gran afluencia de público de su I Congreso en la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación donde el magistrado del Supremo José Manuel Maza cerró con su intervención este evento.

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Publicación en Informativo Jurídico

CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, ha hecho públicos hoy dos documentos trascendentales para el Compliance Officer, como son el “Estatuto del Compliance Officer” y la “Guía para elaborar una política anticorrupción en la empresa“, ambas elaboradas por dicha asociación. La presentación ha tenido lugar en el marco de su I Congreso, bautizado como “Retos del Cumplimiento Normativo y el Estatuto del Compliance Officer”, que se ha celebrado en la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación madrileña.

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Publicación en Comunicarse

CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, será un foro abierto de expertos en temas como protección de datos, prevención de blanqueo de capitales y/o responsabilidad penal de las personas jurídicas. Se prevé que certifique a expertos en compliance.

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Publicación en Dialoga

Más de 150 personas asistieron al acto, celebrado el 2 de julio, que contó con el apoyo, entre otros, del decano del IE, Javier de Cendra, y del magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo José Manuel Maza. Así nacía esta entidad sin ánimo de lucro, cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al compliance o cumplimiento normativo.

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Publicación en Lawyerpress

Compliance officer, abogados, auditores o consultores tienen ya su asociación profesional desde mañana, día en el que se presentará en el Instituto de Empresa, tras una conferencia magistral de José Manuel Maza, Magistrado de la Sala Penal del Supremo, CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo asociación de expertos y empresas especializadas en cumplimiento normativo que pretende convertirse en el foro de reflexión de un sector emergente, sobre todo a raíz de la actividad del legislador en sectores como protección de datos, prevención de blanqueo de capitales o la propia responsabilidad penal de las personas jurídicas. CUMPLEN certificará a expertos en este tema, procedentes de diferentes sectores de la actividad económica y jurídica, de esa forma validando sus conocimientos reales como expertos en cumplimiento normativo.

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Publicación en Legal Today

El pasado miércoles 2 julio tuvo lugar la presentación en el prestigioso Instituto de Empresa de la recientemente formada CUMPLEN, Asociación de Profesionales del Cumplimiento Normativo, entidad sin ánimo de lucro cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al Compliance o cumplimiento normativo.

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Publicación en El Derecho

El 2 julio tuvo lugar la presentación de la recientemente formada CUMPLEN, entidad sin ánimo de lucro cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al Compliance o cumplimiento normativo.

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