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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda Ética en negocios y cultura de Compliance.

Durante el III Encuentro de Cumplen, en el Casino de Madrid pudimos disfrutar de la mesa Ética en negocios y cultura de Compliance. Mesa moderada por D. Eduardo Navarro (Vicepresidente de Cumplen y Responsable de Cumplimiento Corporativo del Grupo Pascual), D. Luis Mª. Cazorla (Secretario del Consejo de Bolsas y Mercados Españoles y Catedrático de Derecho Financiero y Tributario en la Universidad Rey Juan Carlos), Dª. Silvina Bacigalupo (Catedrática de Derecho penal. Universidad Autónoma de Madrid. Miembro del Comité de Dirección, Transparencia Internacional España.) y D. Manuel Quintanar (Secretario General del Consejo de Gobierno de la CAM y Profesor de Derecho Penal Universidad Complutense de Madrid).


Eduardo Navarro, Vicepresidente de Cumplen Silvina Bacigalupo, TI España

Comenzó Eduardo introduciendo cómo el Código Penal, la Circular de Fiscalía y numerosos documentos publicados hablan de la “voluntad de la persona jurídica”, “cultura de cumplimiento”, “ética”, etc. Afirmando que si bien en los temas legales todos sabemos, más o menos, lo que es legal o no… en las cuestiones éticas, los temas morales de cada persona física determinan su ética y esta ética puede ser diferente de la de otra persona. Bajo esta premisa, planteó qué principios sí deberían ser comunes en las distintas éticas de las personas para poder determinar que algo es efectivamente ético, especialmente cuando en vez de persona física hablamos de persona jurídica.


En este sentido Dª Silvina reflexionó sobre la distinción entre la ética y los negocios, en el valor que tenemos que proteger en cada caso y sobre determinar los comportamientos no tolerables en ningún caso además de gestionar el resto mediante protocolos de decisión que marcan la conducta de la empresa a través de procesos. Aspecto que le lleva a preferir la denominación de Código de Conducta sobre Códigos Éticos cuando nos referimos a las guías de la empresa que establecen los valores y principios a.


Luis Cazorla, URJC

Citó D. Luis Cazorla que al final “es un juicio sobre la bondad y la maldad” donde tenemos que tener en cuenta tres dimensiones de la ética aplicada, diferenciando entre la ética del deber, la ética de la finalidad y la ética de las virtudes personales.


A estas indicaciones D. Manuel Quintanar añadió posteriormente adjetivos como la honradez, ejemplaridad e igualdad, entre otros eximente e hizo hincapié que en la administración pública ya existe un Estatuto del empleado público


Retomó la palabra el Sr. Navarro indicando que afortunadamente, aunque sea a distintas velocidades, la sociedad y las leyes nos hacen avanzar a un mundo más ético y lo que era ético inicialmente, en muchos casos, ha terminado siendo requisito legal (Trabajo Infantil, Políticas de Igualdad, Preocupaciones por el Medio Ambiente, …), añadiendo Dª Silvina a estas preocupaciones, otras como el bienestar animal.


Se habló en la mesa como entre Ley y la Sociedad podrían encontrarse prácticas de otros estamentos que ayudan igualmente al avanzar hacia un entorno más ético. D. Manuel Quintanar las iniciativas en el gobierno de la Comunidad de Madrid para la regeneración democrática, citó iniciativas en las empresas de gestión pública y prestó especial atención a su anterior experiencia como Director de Integridad de La Liga, donde se fijaron las condiciones básicas preventivas para evitar la corrupción y se establecieron controles de seguimiento mediante la monitorización de las apuestas deportivas, en beneficio todo ellos de una competición justa.


Se habló sobre recomendaciones que podrían darse a un ente compuesto por varias personas (como pueden ser Consejos de Administración), cada una con su ética individual pero que debe tener en su globalidad una coherencia ética y ser capaz de demostrar su Cultura de Cumplimiento. Citó D. Luis Cazorla la ejemplaridad de empoderar al Compliance, darles recursos, presupuesto, acceso a los órganos de gobierno de la sociedad y como mediante el apoyo o no apoyo al mismo podrían generarse riesgos y la necesidad/dificultad de encontrar un profesional de Cumplimiento Normativo con los conocimientos y habilidades necesarias para el desempeño de esta función.


Comenzó Eduardo introduciendo cómo el Código Penal, la Circular de Fiscalía y numerosos documentos publicados hablan de la “voluntad de la persona jurídica”, “cultura de cumplimiento”, “ética”, etc. Afirmando que si bien en los temas legales todos sabemos, más o menos, lo que es legal o no… en las cuestiones éticas, los temas morales de cada persona física determinan su ética y esta ética puede ser diferente de la de otra persona. Bajo esta premisa, planteó qué principios sí deberían ser comunes en las distintas éticas de las personas para poder determinar que algo es efectivamente ético, especialmente cuando en vez de persona física hablamos de persona jurídica.

Manuel Quintanar, Comunidad de Madrid

En esta misma línea citó D. Manuel Quintanar la situación de las organizaciones que mediante la implementación de estos modelos de organización y gestión “están comprando la eximente”. Añadió Dª Silvina, más recomendaciones a los consejos, a través del riguroso cumplimiento de las normas, tenencia de valores, los planes de formación, atención a los riesgos existentes en el Código Penal y observación de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo.


Quedó la duda para la próxima jornada sobre hasta qué punto las nuevas tendencias están predestinadas al fracaso si no consideran la importancia de la dimensión ética en sus acciones.