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Artículo de la Firma de Memorandum Of Understanding (MOU) entre la International Compliance Association y Cumplen publicado en la revista inCOMPLIANCE



El Memorandum Of Understanding (MOU) firmado entre la International Compliance Association (ICA) y Cumplen comienza a dar sus frutos.

Bimestralmente la ICA cederá un artículo de interés publicado en su revista inCOMPLIANCE.

Otros beneficios para los Asociados Cumplen serán hechos públicos próximamente.

No podíamos empezar a publicar estos artículos de otra manera que reproduciendo el eco de la firma del citado MOU el pasado mes de Septiembre publicado en el número de Enero.


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ESTATUTO GENERAL DE LA PROFESIÓN DE COMPLIANCE OFFICER



Como consecuencia de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, durante los últimos años, la preocupación del tejido empresarial de nuestro país y las demás personas jurídicas afectadas por dicha regulación en materia de responsabilidad penal, ha ido en aumento. Las empresas han empezado a implementar códigos de conducta, establecer canales de denuncia internos, y diseñar mapas legales de riesgos permanente actualizados, concretándose todo ello, en el diseño e implementación de programas de prevención, que eviten la incursión de dichas personas jurídicas en responsabilidades penales o de otra índole, que afecten a su reputación y a su correcto funcionamiento.

La función de “Compliance” no sólo abarcará el desarrollo de políticas concretas sobre el cumplimiento de conductas morales y éticas implementadas por la empresa, sino que, de manera especial y adicional, abarcará todas aquellas obligaciones de naturaleza legal que impliquen un riesgo para aquella, que haya que prevenir o evitar, y en su caso, una vez producido, solventar.

Su labor será gestionar riesgos legales, y consecuentemente será el responsable de las labores de información e investigación de todo hecho relacionado con el cumplimiento de las normas de la empresa.

Por tanto, ya sea de oficio o como consecuencia de una denuncia en el buzón de ético o denuncias (que hace referencia al término anglosajón “Whistleblowing”), el “Compliance Officer” deberá iniciar las diligencias de verificación y comprobación de los incumplimientos detectados o denunciados.

Es precisamente en este marco donde surge la figura del Oficial de Cumplimiento, o “Compliance Officer”.

En el examen de todo lo atinente de la función del “Compliance Officer” es donde surge la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, o CUMPLEN, que ha pretendido desde su constitución ser un referente en el mundo del “Compliance” y representar un instrumento adecuado para aglutinar a profesionales y entidades, bien sean estas de naturaleza privada o pública, con el denominador común de estar preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección de futuro del “Compliance”, así como de las funciones que el derecho, la sociedad, las personas jurídicas o las empresas le atribuyen a su más fiel exponente, que no es otro que las funciones profesionales atribuidas al “Compliance Officer”.

El nuevo Estatuto del “Compliance Officer” de CUMPLEN no trata de ser la directriz con relación a dicho profesional y el ejercicio de sus funciones propios de una asociación privada, sino que el mismo nace con una vocación de universalidad, a los efectos de reglamentar en su conjunto una nueva profesión o función profesional.

En este sentido, puede afirmarse que el objetivo principal tanto de CUMPLEN como del Estatuto, pretenden de manera fundamental, profesionalizar la figura del “Compliance Officer” concretando y precisando sus roles y características principales, sus responsabilidades, a las que ha de enfrentarse en sus cometidos profesionales, y el nivel de especialización que el mismo ha de contar, para un desarrollo adecuado y exigente de su función.

CUMPLEN, con la elaboración de dicha normativa, no sólo ha pretendido el establecimiento de un nuevo estatuto en el que regular la profesión del “Compliance Officer”, sino que lo ha llevado a cabo con la voluntad de actualizar el contenido del mismo, y de manera principal, consensuar el modelo a establecer valiéndose de la experiencia acumulada durante este tiempo, entre los principales grupos de interés que se pueden ver afectados por dicha normativa, a los efectos de dar una respuesta homogénea y coherente a las principales cuestiones que afectan y que preocupan en el ejercicio de las funciones profesionales que debe asumir dicho profesional, difundiendo su contenido, para su general conocimiento y cumplimiento.

En esta nueva versión regulatoria de la profesión, se pretende potenciar la responsabilidad individual y personal del “Compliance Officer”, de modo que la misma no quede diluida entre sociedades profesionales, u otra forma de ejercicio colectivo de la profesión, debiéndose tener en consideración, que siempre ha de ser un “Compliance Officer” quien asuma la responsabilidad de las decisiones, que en el ámbito de su actuación se tomen en cualquier persona jurídica, con independencia del modo de actuación o de organización con que el mismo se prevalga para el desarrollo de su función.

Finalmente, debe insistirse en que esta nueva versión del Estatuto profesional del “Compliance Officer”, si bien ha sido elaborado por la Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, trata de ser una regulación general, de todos y para todos los que quieran desarrollar y asumir una carrera profesional vinculada al cumplimiento normativo, específicamente encarnada en los servicios profesionales atribuidos al “Compliance Officer”.


Extracto del Artículo de Javier Puyol, disponible en el siguiente enlace: Ver aqui

Participa en la elaboración del Estatuto

Por este motivo te invitamos a participar en su desarrollo y te animamos a que nos hagas llegar cualquier comentario o sugerencia que ayude a mejorarlo. Para ello, envía un correo a estatuto@cumplen.com con todas tus aportaciones.


Ver estatuto completo pulsando: Aqui

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Entrevista a Cristina del Val (Cumplen) en lawyerpress.





Cristina del Val (Cumplen): “En absoluto creo que en España haya una burbuja en Compliance”


La percepción de un alto nivel de corrupción en los estamentos públicos en connivencia con parte del sector privado es algo que, mes tras mes, aparece en los primeros puestos de la encuesta del CIS sobre las preocupaciones de los españoles. Anida en nuestra sociedad la convicción de que a menudo el soborno es moneda de cambio entre poderes públicos y grandes corporaciones. Y aquí es donde entra de lleno el llamado compliance o cumplimiento normativo, mucho más que un simple listado de normas. Y si hay alguien empeñado en poner en valor esta herramienta es Cristina del Val. Entrevistamos a la Legal Counsel, Legal & Business Integrity de Mondelēz International y miembro de la Junta Directiva de Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo) para conocer de cerca qué novedades tienen las empresas para evitar (o erradicar) la corrupción en su seno.


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Entrevista a Carlos A. Sáiz presidente de CUMPLEN

Entrevista a Calos presidente de CUMPLEN en diarioresponsable.com


Recientemente han celebrado el II Encuentro Cumplen con la asistencia de más de 250 invitados y con la presencia del ministro de Justicia, Rafael Catalá. El Compliance ocupa un lugar importante en la agenda política y empresarial, aunque tal y como indica Carlos A. Sáiz las grandes empresas todavía tienen un gran desafío: cómo difundir la cultura de cumplimiento en la organización.


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EL “COMPLIANCE OFFICER” Y EL ESTATUTO DE LA PROFESION DE “COMPLIANCE OFFICER” .

Javier Puyol Montero


Abogado. Socio Director de PUYOL-ABOGADOS Y PARTNERS
Magistrado Excedente y Consultor TIC’s
Vocal Junta Directiva Cumplen



Como consecuencia de las reformas del Código Penal referidas, durante los últimos años, la preocupación del tejido empresarial de nuestro país y las demás personas jurídicas afectadas por dicha regulación en materia de responsabilidad penal, ha ido en aumento, y las empresas han empezado de manera lenta, pero cabe vez de manera más concienciada, a interesarse por la implementación de códigos de conducta, por el establecimiento interno de canales de denuncia, y por el diseño de mapas legales de riesgos permanente actualizados, concretándose todo ello, en el diseño e implementación de programas de prevención, que eviten la incursión de dichas personas jurídicas en responsabilidades penales o de otra índole, que afecten a su reputación y a su correcto funcionamiento.


Y a pesar de ser una figura que carece de forma y contenido desde un punto de vista jurídico en España, su implantación práctica en las empresas españolas es cada vez mayor. Tal vez, cabe referirse a figuras afines como sería la de los responsables del cumplimiento de las medidas de diligencia debida de aquellas empresas, que figuran como sujetos obligados en la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, pero lo cierto es que se trata de cuerpos legales distintos con consecuencias jurídicas, igualmente diferentes.


Hoy en día la respuesta es clara: la obligatoriedad de las funciones de “Compliance” no sólo abarcará el desarrollo de políticas concretas sobre el cumplimiento de conductas morales y éticas implementadas por la empresa, sino que, de manera especial y adicional, abarcará todas aquellas obligaciones de naturaleza legal que impliquen un riesgo para aquella, que haya que prevenir o evitar, y en su caso, una vez producido, solventar.


Su labor será gestionar riesgos legales, y consecuentemente será el responsable de las labores de información e investigación de todo hecho relacionado con el cumplimiento de las normas de la empresa.

Por tanto, ya sea de oficio o como consecuencia de una denuncia en el buzón de ético o denuncias (que hace referencia al término anglosajón “Whistleblowing”), el “Compliance Officer” deberá iniciar las diligencias de verificación y comprobación de los incumplimientos detectados o denunciados.


Es precisamente en este marco donde surge la figura del Oficial de Cumplimiento, o –ya que intentamos reproducir los sistemas jurídicos anglosajones–: el “Compliance Officer” .

En el examen de todo lo atinente de la función del “Compliance Officer” es donde surge la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, o CUMPLEN.


En esta consideración, debe partirse del hecho consistente en que CUMPLEN constituye en la actualidad una Asociación de profesionales de “Cumplimiento Normativo”, sin ánimo de lucro, cuya finalidad fundamental es, contribuir al desarrollo y difusión y profesionalización del “Compliance”, abarcando un enfoque multidisciplinar, que intensifique la toma de conciencia e importancia de lo que significa el “Compliance” para las empresas y personas jurídicas en particular, y para la sociedad en general.


Para ello, CUMPLEN ha pretendido desde su constitución ser un referente en el mundo del “Compliance” y representar un instrumento adecuado para aglutinar a profesionales y entidades, bien sean estas de naturaleza privada o pública, con el denominador común de estar preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección de futuro del “Compliance”, así como de las funciones que el derecho, la sociedad, las personas jurídicas o las empresas le atribuyen a su más fiel exponente, que no es otro que las funciones profesionales atribuidas al “Compliance Officer”.


Y todas estas cuestiones asumidas siempre bajo los compromisos de la excelencia, la implicación ética en el desarrollo de sus funciones profesionales, la innovación constante en la implementación de las misma y el más absoluto respeto personal y profesional en el ejercicio y desenvolvimiento de sus funciones profesionales.


El nuevo Estatuto del “Compliance Officer” de CUMPLEN no trata de ser la directriz con relación a dicho profesional y el ejercicio de sus funciones propios de una asociación privada, sino que el mismo nace con una vocación de universalidad, a los efectos de reglamentar en su conjunto una nueva profesión o función profesional.


En este sentido, puede afirmarse que el objetivo principal tanto de CUMPLEN como de su Estatuto, pretenden de manera fundamental, profesionalizar la figura del “Compliance Officer” concretando y precisando sus roles y características principales, sus responsabilidades, a las que ha de enfrentarse en sus cometidos profesionales, y el nivel de especialización que el mismo ha de contar, para un desarrollo adecuado y exigente de su función.


Así, en su artículo 1º, dedicado a la profesión del “Compliance Officer” y a sus principios rectores se determina que dicha profesión se ejerce en régimen de libre y leal competencia, y su contenido se corresponde con la función de asistencia al órgano de administración y dirección de la persona jurídica u organizaciones públicas y privadas en el cumplimiento de la legalidad vigente, asesorando en la identificación e implantación de controles, y monitorizando la efectividad de los mismos como expresión de garantía de los derechos y libertades de las personas, y al mismo tiempo, con pleno respeto a los derechos humanos, y a los principios del Estado Social y Democrático de Derecho constitucionalmente establecido.


Asimismo, se indica, que el “Compliance Officer” debe desempeñar funciones dirigidas a velar por la práctica ética de las empresas o personas jurídicas públicas y privadas a las que presta sus servicios.


Por ello, el “Compliance Officer” deberá participar en la elaboración de los modelos de organización y gestión de riesgos, y asegurar su buen funcionamiento, estableciendo sistemas apropiados de auditoría, vigilancia y control en el ámbito de la empresa o persona jurídica en la cual desempeñe su función. La atribución de estas funciones profesionales ha provocado la proliferación de la existencia de “Compliance Officer”, como la persona o el profesional responsable de la supervisión y gestión de cuestiones relacionadas con el cumplimiento. Generalmente, entre sus funciones se encuentran las de diseñar y aplicar controles, normativas y procedimientos internos que permitan garantizar el cumplimiento de la legislación y normativa aplicables, gestionar las auditorías e investigaciones sobre cumplimiento y normativas o responder a las solicitudes de información de los organismos reguladores. Además, esta figura puede supervisar el cumplimiento de los códigos de conducta voluntarios de las compañías.


Debe tenerse presente que, en el ejercicio de su función profesional, el “Compliance Officer” siempre deberá contar, con los recursos – humanos, económicos, y otra índole- suficientes para el adecuado ejercicio de su función, y para que su labor sea realmente eficaz y efectiva en el seno de cualquier empresa o persona jurídica.


En dicho precepto se determinan, igualmente, los principios rectores y los valores superiores que deben informar la profesión y el ejercicio de la función de “Compliance Officer”, que no son otros que aquellos criterios significados por las pautas de la confidencialidad, la libertad, la autonomía, la dignidad y la integridad, en el ejercicio de sus funciones, valores estos, que se consideran irrenunciables en el ejercicio de su función.

Debe tenerse siempre en cuenta, que el “Compliance Officer” debe ser una persona de reconocida honorabilidad y aptitud, y en su consecuencia, ha de observar una trayectoria intachable en lo que concierne al respeto a las leyes, a los principios rectores y valores superiores de su profesión, acorde con las exigencias de su función, así como de las normas deontológicas y de las buenas prácticas profesionales, que se reconocen en el meritado Estatuto, y que el mismo pretende que se alcen como unos valores comúnmente aceptados en el ejercicio de tales funciones profesionales.


Del mismo modo, debe resaltarse el concepto que en el mismo se trata de establecer de la figura del “Compliance Officer”. Así, se señala que como tal profesional, puede ejercer la función de “Compliance Officer” la persona que, estando en posesión del título oficial de Licenciado en Derecho, en Dirección de Administración y Dirección de empresa, o con titulación análoga, y además con la suficiente experiencia para ello, se dedique de forma profesional a realizar los actos propios de la profesión, bien de manera individualizada, o incorporado a una sociedad profesional, o prestando servicios en concepto de tal a una empresa o persona jurídica.


Del mismo modo, debe resaltarse el concepto que en el mismo se trata de establecer de la figura del “Compliance Officer”. Así, se señala que como tal profesional, puede ejercer la función de “Compliance Officer” la persona que, estando en posesión del título oficial de Licenciado en Derecho, en Dirección de Administración y Dirección de empresa, o con titulación análoga, y además con la suficiente experiencia para ello, se dedique de forma profesional a realizar los actos propios de la profesión, bien de manera individualizada, o incorporado a una sociedad profesional, o prestando servicios en concepto de tal a una empresa o persona jurídica.


No es, por tanto, y de manera excluyente una profesión estrictamente jurídica. Es evidente que la formación de esta naturaleza y en este sentido, se juzga como fundamental, pues en otro caso, se hace difícil interpretar y aplicar el conjunto normativo que afecta a la persona jurídica en aras al cumplimiento de la legalidad que le afecta. Por lo tanto, los valores correspondientes a la formación y a la experiencia deben ser considerados como los baluartes fundamentales que permiten a un profesional convertirse en “Compliance Officer”.


Del mismo modo, se señala que el “Compliance Officer”, puede prestar sus servicios para una o varias empresas o personas jurídicas, sean estas de carácter pública o privada.


CUMPLEN, con la elaboración de dicha normativa, no sólo ha pretendido el establecimiento de un nuevo estatuto en el que regular la profesión del “Compliance Officer”, sino que lo ha llevado a cabo con la voluntad de actualizar el contenido del mismo, y de manera principal, consensuar el modelo a establecer valiéndose de la experiencia acumulada durante este tiempo, entre los principales grupos de interés que se pueden ver afectados por dicha normativa, a los efectos de dar una respuesta homogénea y coherente a las principales cuestiones que afectan y que preocupan en el ejercicio de las funciones profesionales que debe asumir dicho profesional, difundiendo su contenido, para su general conocimiento y cumplimiento.


En esta nueva versión regulatoria de la profesión, se pretende potenciar la responsabilidad individual y personal del “Compliance Officer”, de modo que la misma no quede diluida entre sociedades profesionales, u otra forma de ejercicio colectivo de la profesión, debiéndose tener en consideración, que siempre ha de ser un “Compliance Officer” quien asuma la responsabilidad de las decisiones, que en el ámbito de su actuación se tomen en cualquier persona jurídica, con independencia del modo de actuación o de organización con que el mismo se prevalga para el desarrollo de su función.

Otro factor a destacar debe hacer alusión necesariamente a los valores, criterios y principios rectores que han de informar el ejercicio de su función. Así dentro del planteamiento ético que deben presidir su ejercicio profesional se hace especial referencia a: (i) la lealtad, y su compromiso con la empresa para la que presta sus servicios; (ii) a su integridad en el desarrollo de su función; (iii) a la importancia del elemento justicia como elemento aglutinante en la toma de decisiones; (iv) a su respeto debido a la normativa vigente, a la cultura y a la normativa interna de la empresa con la que se haya vinculado; (v) a su consideración a los mercados y a los consumidores, y en definitiva, (vi) se hace alusión a valores tales como el respeto, y el compromiso con su quehacer profesional que siempre han de ser observados.


CUMPLEN ha apostado por el concepto de la “autonomía del “Compliance Officer”, antes que por el de su independencia, toda vez que aquel concepto se piensa colectivamente que encaja y representa mejor el contenido de sus obligaciones profesionales. La independencia en el sentido inicialmente escogido determinaba que se llevara a cabo una interpretación excluyente de las responsabilidades y compromisos que se le exigen a todo “Compliance Officer”, y que apartaba la figura de dicho profesional del día a día en el conocimiento y el funcionamiento en la toma de decisiones en la empresa, convirtiéndole casi, en un ser ajeno a la estructura de la misma, cuando sus compromisos exigen una verdadera y total implicación en su seno, y en el cumplimiento de la visión y la misión de la empresa o persona jurídica, que debe informar su actuación negocial, y cualquier otra que lleve a término.


También se ha tratado de dar una especial importancia a la especialización profesional con la que ha de contar el profesional del cumplimiento normativo, que, de origen, debe tener unos conocimientos que le acrediten suficientemente para el desempeño de las funciones que son propias de su profesión. Esta especialización unida al conocimiento de la estructura de la empresa, de los valores que conforman la ética empresarial o de la persona jurídica, su funcionamiento, su cultura corporativa, y cualquier otro aspecto atinente a los mismos, se juzgan como fundamentales para todo “Compliance Officer”. No obstante, ello, la especialización debe también ir unida de manera inexorable a la propia experiencia con la que cuente un “Compliance Officer”.


CUMPLEN, siendo consciente de todo ello, se ha encaminado decididamente tanto por la formación como por la especialización que debe reunir el profesional que aspire a ser “Compliance Officer”, conceptos a los que debe serle añadido el de la formación continuada a la que debe aspirar dicho profesional, en el ejercicio constante de su función.


En este sentido, es necesario, la existencia de certificaciones profesionales, que cualifiquen a cualquier profesional para el ejercicio de la función de “Compliance Officer”, y le permita adquirir los conocimiento adecuados y suficientes que le cualifiquen en el desarrollo de su profesión, y le permitan afrontar todos aquellos retos por los que tenga que atravesar la empresa o persona jurídica a la que preste sus servicios, bien sean derivados por las características del ejercicio de su actividad, bien a consecuencia de los cambios normativos que se produzcan, o cualesquiera otras circunstancias que afecten a los mercados, o al ámbito de la competencia donde interactúe dicha persona jurídica.


Finalmente, debe insistirse en que esta nueva versión del Estatuto profesional del “Compliance Officer”, si bien ha sido elaborado por la Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, trata de ser una regulación general, de todos y para todos los que quieran desarrollar y asumir una carrera profesional vinculada al cumplimiento normativo, específicamente encarnada en los servicios profesionales atribuidos al “Compliance Officer”.


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II Encuentro CUMPLEN: el Compliance Officer es una realidad socioeconómica que ha venido para quedarse

De izquierda a derecha, José Manuel Maza (Fiscal General del Estado), Rafael Catalá (Ministro de Justicia), Carlos A. Sáiz Peña (Presidente de Cumplen y Socio de Ecix Group), César Campuzano (Secretario de la Junta Directiva del Casino de Madrid) y Antonio Garrigues Walker (Presidente de Honor de Garrigues).



Los pasados lunes 30 y martes 31 de enero tuvo lugar, en el Casino de Madrid, el II Encuentro Cumplen, organizado por la asociación sin ánimo de lucro Cumplen –Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo-, acto que aglutinó a un nutrido grupo de profesionales del Compliance -Cumplimiento Normativo- y cuya apertura corrió a cargo de Rafael Catalá (Ministro de Justicia), José Manuel Maza (Fiscal General del Estado), Antonio Garrigues Walker (Presidente de Honor de Garrigues), César Campuzano (Secretario de la Junta Directiva del Casino de Madrid) y Carlos A. Sáiz Peña (Presidente de Cumplen y Socio de Ecix Group).

El Encuentro contó con la participación de responsables de Cumplimiento Normativo y profesionales de organizaciones de la talla de Aena, AENOR, Allianz, Barclays, Correos, CUNEF, Diligent, Ecix Group, Eversheds Nicea, EY, Ford, Google, Grant Thornton, Metro de Madrid, Mondelēz International, Seguros RGA, Siemens, Telefónica, Thomson Reuters, Veolia o Wolters Kluwer, entre otros, y dibujó una panorámica general de la función del Compliance Officer en todas sus vertientes. Así, se abordó desde el desempeño de la función en el sector público, hasta las tecnologías que facilitan su trabajo, pasando por la gamificación –“convertir en juego”-, el papel de los jueces, fiscales y tribunales o incluso el riesgo para una empresa de un impacto reputacional por un incumplimiento.


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Noticias del Ministerio-Catalá inaugura el II Encuentro Anual de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo



El ministro de Justicia, Rafael Catalá, ha inaugurado esta mañana el II Encuentro Anual de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN).

Un evento con la participación de grandes y relevantes profesionales del sector del compliance que cuenta con el apoyo y participación de empresas y entidades publicas y privadas multisectisectoriales.


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D. José Manuel Maza propuesto como fiscal general del Estado

El Gobierno ha propuesto a D. José Manuel Maza Martín como nuevo fiscal general del Estado en sustitución de Dª. Consuelo de Madrigal. Desde Cumplen queremos transmitir nuestra más sincera enhorabuena y agradecimientos a D. José Manuel Maza por su labor desarrollada hasta la fecha en beneficio del Compliance en España.

D. José Manuel Maza ascendió a magistrado en 1988 y fue nombrado presidente de la sección primera de la Audiencia Provincial de Madrid. Además de su actividad profesional, es autor de numerosas publicaciones y nos ha acompañado los últimos años en distintas jornadas con el fin de impulsar la cultura de cumplimiento, formación, profesionalización y asesoramiento para los Compliance Officer.

D. José Manuel Maza ha sido, además, el primer magistrado que ha desarrollado en una sentencia la responsabilidad penal de las personas jurídicas.


¡Enhorabuena!


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Jornadas Compliance Barcelona

Presentación

La publicación de las primeras sentencias en las que se reconoce por el Tribunal Supremo la responsabilidad penal de las personas jurídicas, en aplicación de la modificación del Código Penal, llegando incluso a la disolución de las sociedades enjuiciadas, muestra la necesidad patente y perentoria para la gran mayoría de las empresas españolas de implantar “programas de compliance”, es decir, programas eficaces de organización y gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir los delitos susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas.

Dicho lo anterior, es preciso recordar que el compliance, o cumplimiento normativo, no es algo exclusivo del Derecho Penal, ni tampoco un fenómeno novedoso. Así, algunos autores se remontan a mediados del siglo XX para buscar los primeros precedentes del cumplimiento normativo en el ámbito anglosajón, si bien es cierto que el mayor desarrollo del compliance en las empresas se ha producido en los primeros años del siglo XXI. Respecto al ámbito objetivo, existe cierta tendencia a equiparar el cumplimiento normativo a la prevención de delitos, cuando realmente el cumplimiento normativo en una empresa no debe buscar únicamente esa finalidad, sino también garantizar el cumplimiento de la normativa vigente en general y también de los códigos de conducta o autorregulación de las compañías.

Estas Jornadas Compliance en Barcelona se convocan con el objetivo principal de analizar y poner en común las diferentes experiencias prácticas en los distintos tipos de empresas (desde empresas familiares a multinacionales o cotizadas) en la implantación de programas de compliance, así como analizar las últimas tendencias en materia de responsabilidad penal de la persona jurídica. Para ello, estas jornadas van a congregar a los principales actores relacionados con la función de compliance, con el ánimo de convertirse en un referente para todos los profesionales.

Objetivos

  • Conocer las mejores prácticas en el campo de la implantación de programas de compliance, a través de sus responsables directos en empresas de distintos sectores.
  • Profundizar en el estatuto del Compliance Officer, sus derechos, obligaciones y responsabilidad.
  • Conocer las diferencias en los enfoques adoptados por empresas de distintos tamaños, desde empresas familiares hasta empresas cotizadas o multinacionales.
  • Profundizar en los principales ámbitos del compliance, como pueden ser las políticas antisoborno.
  • Descubrir las especialidades del compliance en el mundo digital.
  • Deliberar sobre los retos organizativos de las empresas en la implantación de programas de compliance.
  • Conversar sobre la utilidad de los fenómenos asociativos y de normalización en el mundo del compliance.
  • Conocer el punto de vista de jueces, fiscales y abogados en cuanto a la aplicación del Código Penal en las empresas.
  • Compartir experiencias con otros agentes y responsables de Compliance.
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Presentación Delegación Territorial Cumplen en Cataluña

El pasado viernes 01 de Abril presentamos la Delegación Territorial de Cumplen en Cataluña, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro, en nuestra sede de Barcelona con la participación de dos de sus líderes: Miquel Fortuny y Carlota Balet.

En esta sesión, Miquel Fortuny presentó el nuevo régimen de responsabilidad penal que afecta a todas las empresas y corporaciones, a raíz de la nueva reforma del Código Penal, con un análisis bajo el prisma de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado (FGE), así como de las tres recientes Sentencias del Tribunal Supremo en la materia. Miquel destacó aspectos tales como la carga de la prueba de la eximente de responsabilidad, así como las posiciones divergentes que en este punto mantienen actualmente la FGE y el Tribunal Supremo.

Por su parte, contamos también con la intervención de Salvador Roman, Gerente de Responsabilidad Social Corporativa en AENOR, que aportó su visión como entidad certificadora explicando los requisitos que debe tener el Modelo de Prevención de Delitos. Salvador destacó la norma ISO 19600 como marco de referencia para la gestión de un sistema de Compliance y expuso los últimos datos relativos a las próximas normas UNE e ISO relacionadas con dicha materia.

Para concluir el acto, Miquel Fortuny y Carlota Balet explicaron con detalle los objetivos que tenemos como Asociación, las actividades principales que realizamos como colectivo, el target al cual nos dirigimos y las ventajas que se obtiene como socio, detallando los pasos para realizar la solicitud de forma oficial. Asimismo, explicaron que se han creado las Comisiones Territoriales de CUMPLEN, que pretenden acercar las actividades de CUMPLEN a los distintos territorios de España y a todos sus socios.

Finalmente, pudimos degustar un magnífico desayuno, compartiendo entre los distintos asistentes opiniones, inquietudes y proyectos.

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AENOR y CUMPLEN impulsarán el Compliance

La Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR) y la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN), han suscrito un convenio de colaboración para la promoción, aplicación y difusión de la normalización en materia de Compliance, Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social (RS).

Mediante este acuerdo, ambas Asociaciones realizarán jornadas y otras actividades de interés común. La primera de estas jornadas tuvo lugar ayer en la sede AENOR, en la que expertos de Mutua Madrileña, CUMPLEN y AENOR abordaron diversos aspectos relacionados con la RS y la implantación de programas de cumplimiento normativo.

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DIRSE y CUMPLEN trabajarán juntos por la Responsabilidad Social

La Asociación Española de Directivos de Responsabilidad Social, DIRSE, y la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, CUMPLEN, arrancan una nueva colaboración con el objetivo de promocionar y fomentar la Responsabilidad Social en España a través de la puesta en marcha de un programa conjunto de actividades. Carlos Alberto Saiz, presidente de CUMPLEN, ha querido señalar durante la celebración del acto que “es un honor colaborar con DIRSE, ya que entendemos que los retos de los profesionales de Compliance o Cumplimiento Normativo tienen una relación importante dentro de las organizaciones con otros ámbitos relativos a la Auditoría, la Gestión de Riesgos, y por supuesto la Reputación, la Excelencia y la Responsabilidad Social Corporativa”.
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Compliance Ambiental: impacto social, regulatorio y reputacional

“Compliance Ambiental: impacto social, regulatorio y reputacional”, este fue el título de la jornada celebrada en el CSEG de la Complutense (Centro Superior de Estudios de Gestión), que inauguraba el primer Curso Oficial para Compliance Officers organizado por Cumplen (Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo) y la Universidad Complutense.

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Publicación en Lawyerpress

Celebración con gran afluencia de público de su I Congreso en la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación donde el magistrado del Supremo José Manuel Maza cerró con su intervención este evento.

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Publicación en Informativo Jurídico

CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, ha hecho públicos hoy dos documentos trascendentales para el Compliance Officer, como son el “Estatuto del Compliance Officer” y la “Guía para elaborar una política anticorrupción en la empresa“, ambas elaboradas por dicha asociación. La presentación ha tenido lugar en el marco de su I Congreso, bautizado como “Retos del Cumplimiento Normativo y el Estatuto del Compliance Officer”, que se ha celebrado en la Real Academia de Jurisprudencia y Legislación madrileña.

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Publicación en Comunicarse

CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo, será un foro abierto de expertos en temas como protección de datos, prevención de blanqueo de capitales y/o responsabilidad penal de las personas jurídicas. Se prevé que certifique a expertos en compliance.

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Más de 150 personas asistieron al acto, celebrado el 2 de julio, que contó con el apoyo, entre otros, del decano del IE, Javier de Cendra, y del magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo José Manuel Maza. Así nacía esta entidad sin ánimo de lucro, cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al compliance o cumplimiento normativo.

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Publicación en Lawyerpress

Compliance officer, abogados, auditores o consultores tienen ya su asociación profesional desde mañana, día en el que se presentará en el Instituto de Empresa, tras una conferencia magistral de José Manuel Maza, Magistrado de la Sala Penal del Supremo, CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo asociación de expertos y empresas especializadas en cumplimiento normativo que pretende convertirse en el foro de reflexión de un sector emergente, sobre todo a raíz de la actividad del legislador en sectores como protección de datos, prevención de blanqueo de capitales o la propia responsabilidad penal de las personas jurídicas. CUMPLEN certificará a expertos en este tema, procedentes de diferentes sectores de la actividad económica y jurídica, de esa forma validando sus conocimientos reales como expertos en cumplimiento normativo.

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Publicación en Legal Today

El pasado miércoles 2 julio tuvo lugar la presentación en el prestigioso Instituto de Empresa de la recientemente formada CUMPLEN, Asociación de Profesionales del Cumplimiento Normativo, entidad sin ánimo de lucro cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al Compliance o cumplimiento normativo.

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Publicación en El Derecho

El 2 julio tuvo lugar la presentación de la recientemente formada CUMPLEN, entidad sin ánimo de lucro cuya misión es impulsar y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al Compliance o cumplimiento normativo.

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