actualidad cumplen

III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda sobre “Regulación de la profesión: Estatuto Profesional del Compliance Officer”



CRISTINA SANZ


Cristina Sanz

El CO aporta objetividad y seguridad jurídica al funcionamiento de la persona jurídica Aporta valor añadido, como un elemento de aseguramiento de la actividad de desempeñada Es necesario que la persona jurídica cuente con instrumentos de Compliance para su mejor optimización (Canal ético, etc.) CO = autonomía, a independencia en el ejercicio de su función Necesidad de dotación de recursos, económicos, materiales, humanos Regulación interna de su función en el ámbito de la persona jurídica.

La responsabilidad penal tiene su fundamento en el Código Penal. Hizo referencia al concepto de garante del artículo 11 del Código Penal Calificó la obligación del CO como una obligación de hacer El empresario o el Consejo de Administración lleva a cabo con el CO una delegación de funciones -> traspaso de responsabilidad al CO Relación contractual en el Consejo de Administración y el CO -> origen de la responsabilidad del CO No existe la obligación de autodenuncia de la empresa

DIEGO CABEZUELA


Diego Cabezuela

La responsabilidad penal tiene su fundamento en el Código Penal. Hizo referencia al concepto de garante del artículo 11 del Código Penal Calificó la obligación del CO como una obligación de hacer El empresario o el Consejo de Administración lleva a cabo con el CO una delegación de funciones -> traspaso de responsabilidad al CO Relación contractual en el Consejo de Administración y el CO -> origen de la responsabilidad del CO No existe la obligación de autodenuncia de la empresa



FRANCISCO SIERRA


Francisco Sierra

Vincula Compliance y RSC La adaptación del Compliance al mundo PYME presenta serias dificultades La auditoría de cuentas constituye la respuesta a la gestión del riesgo La regulación del mundo Compliance tiene un perfil legal, pero también empresarial Canal de denuncias está apoyado sobre la base de la existencia de garantías jurídicas, y sobre el anonimato.