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DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN

DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN: “TAX COMPLIANCE Y PLANIFICACIÓN FISCAL: RESTRUCTURACIÓN, APAS Y ZONA ESPECIAL CANARIA”.

Miércoles, 9 de mayo de 2018

CUNEF y CUMPLEN organizan el Desayuno “TAX COMPLIANCE Y PLANIFICACIÓN FISCAL: RESTRUCTURACIÓN, APAS Y ZONA ESPECIAL CANARIA” el próximo Miércoles 9 de mayo de 2018, en Madrid.

ORGANIZADORES: CUNEF y CUMPLEN

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno “TAX COMPLIANCE Y PLANIFICACIÓN FISCAL: RESTRUCTURACIÓN, APAS Y ZONA ESPECIAL CANARIA”.


La “responsabilidad fiscal corporativa”, es un tema de gran actualidad, que está en la agenda de todos los organismos internacionales y en el debate del ciudadano, especialmente desde la alarma social que han susc“Lo fiscal” ha perdido su tradicional aislamiento ya que ahora son los propios Administradores los que tiene la responsabilidad de diseñar la estrategia fiscal de la compañía, debiendo supervisar e informar de los riesgos fiscales y de su sistema de control, así como aprobar las operaciones con gran trascendencia tributaria.

Cualquier Complice Officer debe esta ya familiarizado con términos como “BEPS”, “Cumplimiento Colaborativo” y las “Recomendaciones de la OCDE para multinacionales”, así como conocer las herramientas existentes para colaborar con la Administración Tributaria (Consultas, APAS, foros,“rulings”…) y los movimientos que promueven la autorregulación como el “Código de Buenas prácticas Tributario”, o la inminente elaboración de una norma UNE certificable sobre “Tax Compliance”

En esta ocasión, CUMPLEN y CUNEF abordaran, de la mano de reputados expertos, cómo se pueden minimizar los riesgos fiscales con el empleo de estructuras fiscales de planificación y el uso de instrumentos de colaboración con la Administración.

AGENDA:


9:30: MESA REDONDA

Presentación: David López Medina. Miembro de la Junta Directiva y Secretario, CUMPLEN

Moderador: Ignacio Calatayud. Profesor de Derecho Administrativo en CUNEF, Doctor en Derecho.

PONENTES:


NÉSTOR CARMONA FERNÁNDEZ: Director de la Oficina de Fiscalidad Internacional.

ALEJANDRO CAÑEQUE MARTÍNEZ: Director Adjunto de Agencia del Consorcio de la Zona Especial Canaria (ZEC).

EDUARDO SÁNCHEZ IGLESIAS: Socio de SanTelmo Abogados y Economistas.

Inscripción gratuita. Aforo limitado. Las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción. Para confirmar su asistencia, envíe un correo electrónico indicando su nombre, apellidos, email, empresa y cargo a info@cumplen.com


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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda: “Compliance en el sector público. Transparencia y contratación pública.”


El modelo de compliance va más allá de establecer un programa de prevención de penal, sino que aboga por incentivar una cultura de cumplimiento y ética empresarial que abarca a todas las actividades de la persona jurídica, y, en definitiva, potencia la autorregulación, para prevenir que en su seno se cometan actos delictivos.

Luis Moll, Madriddigital.

La Administración, por tanto, no es ni puede ser ajena a este cambio que va imperando en la sociedad y prueba de ello, es por ejemplo, la eficacia que les reconoce en contratación pública a los operadores económicos que acrediten tenerlo implantado de forma «fiable».


José Luis Piñar

Las ventajas y beneficios de este tipo de instrumentos no se limita, exclusivamente a la lucha contra la corrupción, sino también en la mejora de la ética y gestión pública, la calidad de los servicios, etc. Además la implantación de este modelo se hace cuanto cabe absolutamente necesario, por quien debe ser ejemplarizante como es la Administración pública.

Siguiendo al profesor ADAN NIETO, es posible perfeccionar la ética pública, con medidas que provienen de ese sistema de gestión empresarial que denominamos programas de cumplimiento y, de otro, es perfectamente posible establecer incentivos eficaces que afecten a los responsables máximos de cada organización con el fin de que implementen de manera eficiente este tipo de programas


María Luisa Lamela, Interventora General del Estado.

Francisco Javier Amorós, CTBG.><br>
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Belén López, Junta Castilla-La Mancha y coordinadora territorial Cumplen Castilla-La Mancha.
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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda sobre primeras experiencias prácticas para implantar y certificar un Sistema de Compliance conforme a UNE 19601



La mesa redonda fue moderada por Carlos Alberto Saiz Peña, socio de EcixGroup y Presidente de CUMPLEN, y contó con dos excepcionales profesionales: María de la Torre, Compliance Officer y DPO de Grupo Masmovil y Juan Fernández Tamames, Secretario del Comité de Prevención de Delitos de Telefónica.

Carlos Sáiz, Presidente de Cumplen.

Durante la mesa redonda se planteó por el moderador diversos aspectos de la UNE 19601 sobre los que los panelistas fueron dando su enfoque y aportando su experiencia, entre los que podemos resaltar:


María de la Torre, Másmóvil y Junta Directiva Cumplen

- El estándar UNE 19601 ha supuesto un revulsivo en el mundo del Compliance y las grandes organizaciones, inicialmente, lo ven muy útil de cara a aterrizar de manera práctica los requisitos generales que el Código Penal y la Circular de la Fiscalía plantean para los programas de prevención de delitos y los órganos de prevención penal.

- Para implantar un Programa de Compliance Penal conforme al estándar resulta absolutamente fundamental contar con el apoyo de la Dirección, a efectos de que el proyecto tenga la envergadura, el apoyo y el liderazgo que corresponde. Por otro lado, es imprescindible confiar en la creación de una Cultura Compliance en la organización para que calen las políticas y normativas entre directivos y trabajadores.

- El hecho de contar con un estándar puede facilitar mucho un lenguaje común en la cadena de suministro y la gestión de los riesgos penales asociados. Es decir, en muchas grandes compañías apostarán por impulsar la certificación en este estándar como un sugerencia o requisito para los procesos de homologación y contratación de proveedores.

- Sobre la cuestión de cómo se valorará por los jueces la certificación en la UNE 19601, los ponentes coincidieron en que habrá que esperar a las primeras resoluciones que haya con compañías imputadas penalmente, y que tuvieran dicha certificación. No obstante, consideran que será un punto muy importante en el refuerzo de la prueba para demostrar la situación de un Sistema de Compliance implantado, auditado, y en definitiva real en la compañía.


Juan Fernández, Telefónica

- Por otro lado, se consideró que contar con esta certificación puede ser un elemento de mejora y un distintivo competitivo para empresas privadas que opten a contratos públicos, donde lograrán acreditar que conocen, gestionan y mitigan sus riesgos penales en su actividad.

- Por último, se consideró que las tareas de preparación y el proceso de certificación conlleva un esfuerzo importante, pero asumible, y se señaló la necesidad de que las PYMEs realicen un ejercicio de contexto y proporcionalidad a la hora de implantar el Sistema de Compliance, evitando los programas desproporcionadamente complejos e irreales para una entidad de tamaño y riesgos reducidos.

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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda sobre “Regulación de la profesión: Estatuto Profesional del Compliance Officer”



CRISTINA SANZ


Cristina Sanz

El CO aporta objetividad y seguridad jurídica al funcionamiento de la persona jurídica Aporta valor añadido, como un elemento de aseguramiento de la actividad de desempeñada Es necesario que la persona jurídica cuente con instrumentos de Compliance para su mejor optimización (Canal ético, etc.) CO = autonomía, a independencia en el ejercicio de su función Necesidad de dotación de recursos, económicos, materiales, humanos Regulación interna de su función en el ámbito de la persona jurídica.

La responsabilidad penal tiene su fundamento en el Código Penal. Hizo referencia al concepto de garante del artículo 11 del Código Penal Calificó la obligación del CO como una obligación de hacer El empresario o el Consejo de Administración lleva a cabo con el CO una delegación de funciones -> traspaso de responsabilidad al CO Relación contractual en el Consejo de Administración y el CO -> origen de la responsabilidad del CO No existe la obligación de autodenuncia de la empresa

DIEGO CABEZUELA


Diego Cabezuela

La responsabilidad penal tiene su fundamento en el Código Penal. Hizo referencia al concepto de garante del artículo 11 del Código Penal Calificó la obligación del CO como una obligación de hacer El empresario o el Consejo de Administración lleva a cabo con el CO una delegación de funciones -> traspaso de responsabilidad al CO Relación contractual en el Consejo de Administración y el CO -> origen de la responsabilidad del CO No existe la obligación de autodenuncia de la empresa



FRANCISCO SIERRA


Francisco Sierra

Vincula Compliance y RSC La adaptación del Compliance al mundo PYME presenta serias dificultades La auditoría de cuentas constituye la respuesta a la gestión del riesgo La regulación del mundo Compliance tiene un perfil legal, pero también empresarial Canal de denuncias está apoyado sobre la base de la existencia de garantías jurídicas, y sobre el anonimato.


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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda sobre “La PYME española ante la implantación del Compliance”


La mesa redonda fue moderada por Miquel Fortuny, Delegado Territorial de CUMPLEN CATALUÑA, socio director de FORTUNY LEGAL, y contó con tres excepcionales profesionales: Carlos Díaz (coordinador de Cumplen en Andalucía), Natalia Cano (coordinadora de Cumplen en Murcia) y Senén Ferreiro (coordinador de Cumplen en Galicia). Se trataron diversas cuestiones prácticas y de actualidad y se incidió en el aspecto que el 98% aproximadamente del tejido empresarial español se conforma por PYMES. Se resaltó la importancia del Compliance académico como herramienta generadora de debate; sin embargo, se destacó la necesidad de bajar esta disciplina al terreno de “los mortales”, es decir, las empresas PYME, en el sentido que un Compliance debe ser útil, realista y sobre todo aplicable.


Miquel Fortuny, coordinador territorial Cumplen Catalunya

Los ponentes de la mesa resaltaron varias cuestiones de actualidad derivadas de su experiencia con las PYMES. En este sentido destacaron que, a fecha de hoy, el Compliance es una medida necesaria dentro de cada organización, y ello, en parte, gracias a la labor que desde organizaciones como CUMPLEN y los profesionales que integran el sector han realizado a lo largo de estos dos últimos años desde que se implantó la reforma del Código Penal. Precisamente, el objetivo ha sido trasladar esta necesidad a las PYMES. Creemos positivamente que el Compliance no es una herramienta exclusiva para grandes multinacionales, sino que puede adaptarse a su estructura, entorno organizativo y económico.

de distintos sectores de actividad.

Por otro lado, pusieron de evidencia que ciertamente existe un riesgo de “paper compliance” derivado, muchas veces, del hecho de la ausencia de recursos económicos, que provoca la necesidad de copiar o reproducir los Compliance de otras empresas del mismo sector, para estar mínimamente cubierto. Todos los ponentes destacaron la necesidad que los modelos de Compliance deben ser adaptados a la PYME, para dimensionar en su justa medida su posterior aplicabilidad práctica, así como los peligros derivados de dicha práctica. Aquí se destacó un nuevo concepto por parte de la representante de Cumplen Murcia, visto en su experiencia profesional, bautizado como “collage-compliace” aludiendo así a los casos en los que se copian diversos modelos aglutinando en uno propios aspectos extraídos de diferentes organizaciones, muchas veces, de distintos sectores de actividad.


Senén Ferreiro, coordinador territorial Cumplen Galicia

Preguntados los ponentes acerca de qué perfil está asumiendo el rol de Compliance Officer en materia de Compliance penal, todos coincidieron en que, por el momento, dicho rol está siendo asumido por los administradores sociales de las mercantiles, a efectos de evitar incurrir en más costes. En este punto, se puso de relieve la dificultad de compartir diversos roles en la empresa, por la ausencia de tiempo para dedicarse a todo, los posibles conflictos de intereses derivados, así como los riesgos de la falta de atención continuada respecto del modelo de Compliance adoptado.



Respecto a la posible aplicación de la UNE 19601 a las PYMES, previo debate entre los ponentes, se comentó que probablemente la necesidad venga dada por la presión de las grandes compañías a que la cadena de suministro sea certificada, a medida que las mismas vayan obteniendo la certificación.


Y finalmente, abierto el debate al público, se destacó la oportunidad que, por parte de las administraciones, se abra la puerta a subvencionar la adopción de medidas de Compliance en las PYMES, de manera que a través de dichos instrumentos pueda mejorarse el gobierno corporativo de las empresas españolas.


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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018



Mesa redonda Ética en negocios y cultura de Compliance.

Durante el III Encuentro de Cumplen, en el Casino de Madrid pudimos disfrutar de la mesa Ética en negocios y cultura de Compliance. Mesa moderada por D. Eduardo Navarro (Vicepresidente de Cumplen y Responsable de Cumplimiento Corporativo del Grupo Pascual), D. Luis Mª. Cazorla (Secretario del Consejo de Bolsas y Mercados Españoles y Catedrático de Derecho Financiero y Tributario en la Universidad Rey Juan Carlos), Dª. Silvina Bacigalupo (Catedrática de Derecho penal. Universidad Autónoma de Madrid. Miembro del Comité de Dirección, Transparencia Internacional España.) y D. Manuel Quintanar (Secretario General del Consejo de Gobierno de la CAM y Profesor de Derecho Penal Universidad Complutense de Madrid).


Eduardo Navarro, Vicepresidente de Cumplen Silvina Bacigalupo, TI España

Comenzó Eduardo introduciendo cómo el Código Penal, la Circular de Fiscalía y numerosos documentos publicados hablan de la “voluntad de la persona jurídica”, “cultura de cumplimiento”, “ética”, etc. Afirmando que si bien en los temas legales todos sabemos, más o menos, lo que es legal o no… en las cuestiones éticas, los temas morales de cada persona física determinan su ética y esta ética puede ser diferente de la de otra persona. Bajo esta premisa, planteó qué principios sí deberían ser comunes en las distintas éticas de las personas para poder determinar que algo es efectivamente ético, especialmente cuando en vez de persona física hablamos de persona jurídica.


En este sentido Dª Silvina reflexionó sobre la distinción entre la ética y los negocios, en el valor que tenemos que proteger en cada caso y sobre determinar los comportamientos no tolerables en ningún caso además de gestionar el resto mediante protocolos de decisión que marcan la conducta de la empresa a través de procesos. Aspecto que le lleva a preferir la denominación de Código de Conducta sobre Códigos Éticos cuando nos referimos a las guías de la empresa que establecen los valores y principios a.


Luis Cazorla, URJC

Citó D. Luis Cazorla que al final “es un juicio sobre la bondad y la maldad” donde tenemos que tener en cuenta tres dimensiones de la ética aplicada, diferenciando entre la ética del deber, la ética de la finalidad y la ética de las virtudes personales.


A estas indicaciones D. Manuel Quintanar añadió posteriormente adjetivos como la honradez, ejemplaridad e igualdad, entre otros eximente e hizo hincapié que en la administración pública ya existe un Estatuto del empleado público


Retomó la palabra el Sr. Navarro indicando que afortunadamente, aunque sea a distintas velocidades, la sociedad y las leyes nos hacen avanzar a un mundo más ético y lo que era ético inicialmente, en muchos casos, ha terminado siendo requisito legal (Trabajo Infantil, Políticas de Igualdad, Preocupaciones por el Medio Ambiente, …), añadiendo Dª Silvina a estas preocupaciones, otras como el bienestar animal.


Se habló en la mesa como entre Ley y la Sociedad podrían encontrarse prácticas de otros estamentos que ayudan igualmente al avanzar hacia un entorno más ético. D. Manuel Quintanar las iniciativas en el gobierno de la Comunidad de Madrid para la regeneración democrática, citó iniciativas en las empresas de gestión pública y prestó especial atención a su anterior experiencia como Director de Integridad de La Liga, donde se fijaron las condiciones básicas preventivas para evitar la corrupción y se establecieron controles de seguimiento mediante la monitorización de las apuestas deportivas, en beneficio todo ellos de una competición justa.


Se habló sobre recomendaciones que podrían darse a un ente compuesto por varias personas (como pueden ser Consejos de Administración), cada una con su ética individual pero que debe tener en su globalidad una coherencia ética y ser capaz de demostrar su Cultura de Cumplimiento. Citó D. Luis Cazorla la ejemplaridad de empoderar al Compliance, darles recursos, presupuesto, acceso a los órganos de gobierno de la sociedad y como mediante el apoyo o no apoyo al mismo podrían generarse riesgos y la necesidad/dificultad de encontrar un profesional de Cumplimiento Normativo con los conocimientos y habilidades necesarias para el desempeño de esta función.


Comenzó Eduardo introduciendo cómo el Código Penal, la Circular de Fiscalía y numerosos documentos publicados hablan de la “voluntad de la persona jurídica”, “cultura de cumplimiento”, “ética”, etc. Afirmando que si bien en los temas legales todos sabemos, más o menos, lo que es legal o no… en las cuestiones éticas, los temas morales de cada persona física determinan su ética y esta ética puede ser diferente de la de otra persona. Bajo esta premisa, planteó qué principios sí deberían ser comunes en las distintas éticas de las personas para poder determinar que algo es efectivamente ético, especialmente cuando en vez de persona física hablamos de persona jurídica.

Manuel Quintanar, Comunidad de Madrid

En esta misma línea citó D. Manuel Quintanar la situación de las organizaciones que mediante la implementación de estos modelos de organización y gestión “están comprando la eximente”. Añadió Dª Silvina, más recomendaciones a los consejos, a través del riguroso cumplimiento de las normas, tenencia de valores, los planes de formación, atención a los riesgos existentes en el Código Penal y observación de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo.


Quedó la duda para la próxima jornada sobre hasta qué punto las nuevas tendencias están predestinadas al fracaso si no consideran la importancia de la dimensión ética en sus acciones.


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III Encuentro CUMPLEN 15 marzo 2018

Mesa redonda Compliance Laboral: Igualdad y brecha salarial en la Empresa


La mesa redonda fue moderada por Ignacio Esteban Ros, asociado principal de Garrigues y vocal de la Junta Directiva de CUMPLEN, y contó con cuatro destacados ponentes: Dolores de la Fuente, Inspectora de Trabajo y Seguridad Social especializada en asuntos de igualdad; Ana García Pérez, Directora de RRHH de Informa D&B; Juan Moleres, Director de RRHH de Deoleo; y Marta Siguero, ex-Directora de RRHH de Veolia para Latinoamérica.


Abrió la sesión la Sra. de la Fuente quien expuso de forma sucinta las (i) obligaciones de las empresas en materia de igualdad y (ii) las campañas que están haciendo en la Comunidad de Madrid para comprobar el cumplimento de las empresas en esta materia. Destacó la ausencia en los convenios colectivos de medidas de acción positiva para equiparar a mujeres y hombres. Asimismo, reconoció que muchas empresas en incluso los propios representantes legales de los trabajadores desconocen las obligaciones existentes en esta materia, como contar con un plan de igualdad o negociar medidas de promoción de la citada igualdad. Igualmente, advirtió la existencia de numerosas situaciones de acoso sexual y por razón de sexo en las compañías, si bien muchas de ellas no llegaban a denunciarse.


III Encuentro Cumplen

Tras la presentación de la Sra. de la Fuente, Ignacio Esteban señaló que hay muchas áreas en las que los datos reflejan una desigualdad real entre el hombre y la mujer en el mercado laboral. Por ejemplo, en el acceso al empleo, en la tasa de temporalidad y parcialidad, en la promoción profesional, etc. Sin perjuicio de lo anterior, y puesto que centran recientemente el debate en esta materia, se destacaron tres áreas o ámbitos a debatir: (i) la conciliación familiar/laboral y corresponsabilidad, (ii) la presencia de la mujer en cargos directivos y órganos de gobierno de las empresas y (iii) la llamada “brecha salarial”.


A este respecto, Ana García Pérez describió las medidas que han venido implantando en Informa D&B y que le ha llevado a ser considerada una de las mejores empresas para trabajar según la consultora Great Place to Work. A juicio de la Sra. García, la implementación de medidas a favor de la igualdad y la conciliación ha de ser vista como una oportunidad y no como una carga.


III Encuentro Cumplen

Por su parte, Juan Moleres recordó que la Ley Orgánica de Igualdad 3/2007 fue publicada precisamente al inicio de la crisis económica y ello hizo que muchas empresas centraran sus esfuerzos en superar la situación existente en detrimento de una materia también crucial como la igualdad. En opinión del Sr. Moleres, la conciliación es clave para poder dar pasos a favor de la igualdad entre hombres y mujeres y, para ello, es preciso dar una mayor flexibilidad horaria a los empleados. Tal medida no sólo redunda en beneficio de los trabajadores, sino que mejora la eficiencia y productividad de la Empresa.


III Encuentro Cumplen

Por último, Marta Siguero destacó la dificultad de las mujeres para poder optar a puestos directivos. En su opinión, la mayor parte de consejeros delegados y directores generales son hombres y derivan de puestos también ocupados por el género masculino (directores financieros, comerciales, operaciones, etc). La mujer queda relegada a posiciones a las que se les otorga un menor valor como comunicación, relaciones institucionales o recursos humanos.


III Encuentro Cumplen
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III ENCUENTRO CUMPLEN

El evento de referencia en Compliance sorprende con su versión más práctica e internacional



El jueves 15 y viernes 16 de marzo se ha celebrado, en el Casino de Madrid, el III Encuentro Cumplen, el evento de referencia para los profesionales del Compliance –Cumplimiento Normativo-, que por tercer año consecutivo ha organizado la asociación sin ánimo de lucro Cumplen –Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo-; este año, además, la asociación, que cuenta con más de 600 socios, ha apostado por desarrollar una versión aún más integradora e internacional de este evento, que se ha convertido en imprescindible para la disciplina, con la presencia de ponentes y firmas extranjeras invitadas.


A la convocatoria han acudido destacadas personalidades del mundo del Compliance y una nutrida representación institucional. Así, el acto de apertura corrió a cargo de Antonio Garrigues, Presidente de Honor de Garrigues, de Áurea Roldán, Subsecretaria de Justicia, y de Carlos A. Sáiz Peña, Socio de Ecix Group y Presidente de Cumplen, quien hizo especial hincapié en la importancia que ha adquirido el Compliance en la actualidad: “El Cumplimiento Normativo no es una cuestión abstracta, afecta a la sociedad, está en el día a día de los ciudadanos”, manifestó.


Durante prácticamente dos días, y a través de una decena de mesas redondas que han servido como punto de encuentro entre profesionales del Compliance, reguladores, empresarios y directores de Recursos Humanos, entre otros colectivos, se ha debatido en torno a multitud de aspectos relacionados con el Cumplimiento Normativo. Han gozado de especial atención cuestiones como la visión que del Compliance tiene el Regulador, las implicaciones del Cumplimiento en el mundo de las Pymes, la faceta tributaria del Compliance, el Cumplimiento en la esfera laboral -en concreto, en la lucha por la igualdad y la eliminación de la brecha salarial entre hombres y mujeres-, el Compliance y las tecnologías o cómo se entiende el Compliance desde el Sector Público, por citar tan solo varios de los temas tratados durante estas dos jornadas.


Una de las ponencias más comentadas ha sido la relativa al intercambio de puntos de vista sobre la implementación y las primeras certificaciones de la UNE 19601 sobre modelos de Compliance Penal; mesa redonda en la que participaron, junto al Presidente de Cumplen, el Secretario del Comité de Cumplimiento Penal en Telefónica, Juan Fernández Tamames, y la Chief Compliance Officer del Grupo MásMóvil, María de la Torre, quien vino a puntualizar que “los Consejos de Administración de las empresas han cambiado y han asumido su responsabilidad en la vigilancia interna y el liderazgo de la cultura y el flujo del Compliance”.


La ética en los negocios y la necesidad de potenciar y transmitir una cultura de Cumplimiento Normativo dentro de las organizaciones ha estado presente durante todo el encuentro ya que, de lo contrario, y en palabras del catedrático de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad Rey Juan Carlos, Luis María Cazorla, “nos encontramos en riesgo de que las estructuras jurídicas, autorreguladas o impuestas, se vean agujereadas al no contar con recursos materiales ni personales”. La figura del Compliance Officer también ha sido epicentro de debate. A lo largo de varias ponencias se intercambiaron opiniones respecto a su posible responsabilidad penal. “Si el Compliance Officer pone en conocimiento del Consejo de Administración el delito descubierto dentro de la organización, en principio debería quedar libre de responsabilidad penal”, opinó a este respecto la fiscal en excedencia y Socia de Derecho Penal de Garrigues, Helena Prieto.


Por su parte, las distintas delegaciones territoriales de Cumplen han tenido su representación durante el encuentro. En concreto, los coordinadores de la asociación en Andalucía, Cataluña, Galicia y Murcia protagonizaron una mesa redonda en la que se dio cabida a la situación que vive la disciplina en los diferentes puntos de España.


Ya durante el acto de clausura, el Presidente de Cumplen agradeció a todos los asistentes su participación y quiso poner de manifiesto la importancia de esta iniciativa, porque “sirve de lugar de encuentro entre profesionales y ayuda a debatir y dar respuesta a los desafíos a los que se enfrenta nuestra disciplina, tan necesaria para la sociedad”. Desde la asociación ya se piensa en la próxima edición de este evento de referencia de la disciplina. En palabras del Responsable de Cumplimiento Normativo de Calidad Pascual y Vicepresidente de Cumplen, Eduardo Navarro: “Son muchas las ideas y debates que surgen tras estos dos intensos días y trataremos de profundizar en todas ellas durante el encuentro del año que viene”. A lo que el Secretario de Administración de Biosearch y miembro de la Junta Directiva de la asociación, David López, añade: “El listón está muy alto y, sin duda, el IV Encuentro Cumplen supone todo un reto que asumimos con ilusión, emocionados de habernos convertido en el evento sobre Cumplimiento Normativo de referencia”. Y es que el Compliance ha venido para quedarse.




Para más información, entrevistas, etc. escribir a: info@cumplen.com

SOBRE CUMPLEN


Con más de 600 socios y un gran calado territorial, la Asociación de profesionales de Compliance (CUMPLEN) es una asociación sin ánimo de lucro cuya finalidad fundamental es, partiendo de la experiencia adquirida y del nuevo marco en el que nos encontramos respecto a la heterogeneidad y complejidad del Compliance contribuir al desarrollo y difusión y profesionalización del Compliance, abarcando un enfoque multidisciplinar que intensifique la toma de conciencia e importancia de lo que significa el Compliance.


Para ello, pretende ser un referente en el mundo del Compliance y ser un instrumento adecuado para aglutinar profesionales y entidades, privadas o públicas preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección a futuro del Compliance. Todo ello siempre bajo el compromiso de la excelencia, la ética, la innovación y el respeto. | www.cumplen.com


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Desayuno. Presentación de la Delegación Territorial Cumplen en Murcia

El pasado 16 de Febrero de 2.018 se celebró el evento de presentación de la Delegación Territorial de Cumplen en la Región de Murcia con una asistencia de unas 40 personas, provenientes del sector privado, del sector público.

El evento era gratuito previa inscripción.

Este desayuno tenía como objetivo dar a conocer de la mano de AENOR la Norma Certificable de Compliance Penal UNE 19601, enfocada a quienes quieran implementar o adaptar los modelos de organización y gestión del artículo 31 bis del Código Penal a los requisitos exigidos para un sistema de gestión de Compliance Penal.

En su introducción, D. Pedro García-Balibrea, Presidente de la Cámara de Comercio de Murcia, recalcó la conveniencia de tener mecanismos de control o planes de prevención de riesgos sin ser alarmistas pero sí escrupulosos en su implantación.

Dª. Natalia Cano, coordinadora territorial Cumplen en Murcia puso de manifiesto que la Región de Murcia está implicada en el Compliance, que el grupo territorial está compuesto por varias personas y explicó los retos del Compliance, destacando que la autorregulación empresarial debe implantarse como creencia, no sólo para evitar los riesgos penales, que hay que comprobar todas las denuncias que puedan producirse a través del canal ético o de denuncias y la importancia de saber desarrollar el cumplimiento normativo en las start-ups, aprovechando lo que ya está implantado previamente.

D. Miguel Pascual de Riquelme, Presidente del Tribunal Superior de Justicia de la Región de Murcia mostró su doble interés en la materia como jurista y como penalista. En su reflexión sobre si el Compliance es “flor de un día” remarcó la evolución en la comisión de delitos, que han pasado de ser puntuales, individuales y poco preparados a nuevas figuras delictivas, realizadas organizadamente. Extrapolando, la consecuencia es que el fenómeno se va a incrementar, por lo que el Compliance se hace necesario dentro de las organizaciones. Por último, abogó por la incorporación de una normativa Compliance en el Sector Público. Ya se ha avanzado en términos de transparencia y códigos de conducta, pero el sector público debe aprender del privado en este aspecto.

En el mismo sentido, Dª. Noelia Arroyo, Consejera de Transparencia, Participación y Portavoz de la Región de Murcia aseveró que es necesario impulsar un plan de gobierno para el desarrollo del cumplimiento normativo en instituciones públicas.

D. Pablo de Lombas, Director-Gerente de Cumplen, explicó la actividad de la Asociación, antes de que Natalia Cano diera paso a la ponencia principal que daba título al desayuno.

D. Salvador Román, Responsable auditorias de certificación Corporate Compliance y RSC en AENOR detalló durante una hora y media, los pormenores de la Norma UNE 19601 en una excelente ponencia, respondiendo las múltiples consultas que su exposición suscitaba en los asistentes.

A la finalización se ofreció un tentempié a los asistentes.


programa murcia


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Programa provisional III Encuentro Cumplen




Los días 15 y 16 de marzo de 2018 celebraremos el III Encuentro Cumplen, a partir de las 9:00 horas, en el Casino de Madrid (calle Alcalá, 15).



Está previsto que la apertura del evento corra a cargo de D. Rafael Catalá (Ministro de Justicia), D. Antonio Garrigues (Fiscal Jefe Anticorrupción) y del Presidente de Cumplen, D. Carlos Sáiz.


En esta edición participarán profesionales de firmas de primer orden del sector privado como BBVA, Endesa, Telefónica y Veolia entre otros y amplia presencia de Reguladores e Instituciones Públicas así como Jueces y Fiscales, con quienes buscaremos responder las cuestiones que inquietan al Compliance Officer de la mano de la CNMC, AEPD, SEPBLAC, AEAT, Inspección Laboral... A lo largo del III Encuentro se abordarán once bloques temáticos: ética en los negocios y cultura Compliance, Experiencias en la implantación y primeras certificaciones de la UNE 19601, transparencia y contratación en el sector público, la visión del Compliance para el regulador, Internal Investigations, Tax Compliance, responsabilidad del Compliance Officer en procedimietnos judiciales, regulación de la profesión, la PYME española ante la Implantación del Compliance, Igualdad y brecha salarial en la Empresa y tecnologías y Compliance. Os recordamos que el evento es gratuito para nuestros Asociados, siendo necesario estar al corriente de pago de la cuota anual 2.018 y que el precio de la entrada para el público general no Asociado es de 380 € (impuestos no incluidos)


El Jueves se celebrará una cena de Agradecimiento a los participantes en el Casino de Madrid, opcional para los asistentes cuyo coste será de 60 € (impuestos no incluidos).


¡No podéis faltar!



Detalles:

Ver información del evento pulsando: Aqui

Inscripción:

Si quieres inscribirte, puedes hacerlo a través de la aplicación Eventbrite en el siguiente enlace: : Aqui


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Cumplen organiza el desayuno. Delegación Territorial en Murcia.




Cumplen organiza el desayuno “Certificación de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Norma UNE 19601. Presentación de la Delegación Territorial Cumplen en Murcia” Este desayuno es el marco de presentación territorial de Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo en Murcia y tiene como objetivo dar a conocer de la mano de AENOR la Norma Certificable de Compliance Penal UNE 19601, enfocada a quienes quieran implementar o adaptar los modelos de organización y gestión del artículo 31 bis del Código Penal a los requisitos exigidos para un sistema de gestión de Compliance Penal.



Cuándo:

Viernes, 16 de Febrero de 2018


Dónde:

Cámara de Comercio de Murcia Plaza de San Bartolomé, 3


Detalles:

Ver información del evento pulsando: Aqui


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AENOR y Cumplen renuevan el acuerdo de Colaboración




AENOR y CUMPLEN reafirman su colaboración en materia de Compliance


Mediante este Convenio, ambas Asociaciones continuarán realizando jornadas y otras actividades de interés común en este campo.


La Asociación Española de Normalización y Certificación (AENOR) y la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN), han renovado el convenio de colaboración para la promoción, aplicación y difusión de la normalización en materia de Compliance, Buen Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social Empresarial.


Mediante este acuerdo, ambas Asociaciones continuarán realizando jornadas y otras actividades de interés común.


Además, el convenio establece que los asociados a CUMPLEN tendrán acceso en mejores condiciones a los distintos servicios de AENOR (normas técnicas, publicaciones, servicios de información y de asesoría técnica, así como formación).


El acuerdo ha sido firmado por Carlos Saiz, presidente de CUMPLEN y Manuel Romero, director comercial de Certificación de AENOR.

Bajo este acuerdo, el año pasado se realizaron varios eventos en la sede AENOR y en otras ubicaciones, en la que diferentes expertos de la mano de CUMPLEN y AENOR abordaron diversos aspectos relacionados con la RS, la implantación de programas de cumplimiento normativo y las Normas ISO 19000, 37001 y UNE 19601.

CUMPLEN trabaja desde una perspectiva aglutinadora de todas aquellas disciplinas que entroncan, complementan o de cualquier forma favorecen la difusión de la cultura de cumplimiento así como la implantación de programas de Compliance en el seno de las empresas. CUMPLEN considera que los retos de los profesionales de Compliance en las organizaciones confluyen con la RS corporativa y ambos elementos han de ser necesariamente complementarios.

Ha participado activamente en los grupos de trabajo que desarrollaron la norma ISO 19600, UNE 19601, ISO 37001.


Los programas o sistemas de Compliance por los que aboga Cumplen no se entienden exclusivamente como la satisfacción de un requerimiento normativo sino como un verdadero elemento competitivo y de valor de la compañía. En ese sentido, Cumplen está impulsando que dichos programas corporativos faciliten la integración de la ética y la RS en la forma de hacer negocios de las compañías. Para ello, Cumplen mantiene alianzas y convenios con entidades pertenecientes al ámbito de la RS, la auditoría, la abogacía o la economía, entre otros, a fin de impulsar y colaborar en actividades dirigidas a fomentar el diálogo, la reflexión, el debate y la formación a las organizaciones sobre la necesidad de una gestión basada en los principios de integridad en la conducta y de responsabilidad ante sus grupos de interés.


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CUNEF y Cumplen: desayuno “Compliance Laboral”

CUNEF y CUMPLEN organizan el Desayuno “Compliance Laboral: el Derecho laboral como marco normativo a considerar en la implementación de programas de cumplimiento” el próximo Viernes 24 de noviembre de 2017, en Madrid.


ORGANIZADORES: CUNEF y CUMPLEN



NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno “Compliance Laboral: el Derecho laboral como marco normativo a considerar en la implementación de programas de cumplimiento”.


FECHA y LUGAR: Miércoles 24 de noviembre de 2017, en CUNEF (C/ Leonardo Prieto Castro, 2, 28040 Madrid).


AGENDA:

  • 9:30 Recepción y acreditaciones.

  • 9:45 Apertura y presentación:
  • Prof. Dr. D. Ignacio Calatayud Prats. Profesor de Derecho Administrativo en CUNEF. Abogado.
  • D. Carlos Sáiz Representante Junta Directiva de Cumplen

  • 10:00 Presentación del grupo de trabajo de Compliance Laboral en Cumplen y objetivos del mismo.
  • D. Ignacio Esteban Ros. Asociado Principal de Garrigues y miembro de la Junta Directiva de Cumplen

  • 10:15 Ponencia: Cumplimiento normativo desde la perspectiva laboral y de Seguridad Social.
  • Dª. Concepción Morales Vállez Magistrada del Tribunal Superior de Justicia de Madrid.

  • 10:45 Ponencia: Los planes de la Inspección de Trabajo para los años 2017 y 2018.
  • D. Javier Cerrolaza Aragón Director Territorial Jefe de la Inspección Provincial de Trabajo y Seguridad Social de Madrid

  • 11:15 Mesa Redonda: Materias o áreas del ámbito laboral y de Seguridad Social que generan más problemas desde la perspectiva de cumplimiento normativo.
  • Moderador: D. Ignacio Esteban Ros. Asociado Principal de Garrigues y miembro de la Junta Directiva de Cumplen
  • D. Vicente Morales Fernández. Ex Director Asesoría Jurídica, Pfizer. Senior Counsel Lupicinio.
  • D. Javier Zubicoa Miqueléiz Director de Relaciones Laborales del Grupo Generali.


Al finalizar el acto, se ofrecerá un café a los asistentes.

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Jornada Cumplen Castilla-La Mancha “Jornada Compliance Toledo”

El Gabinete Jurídico de la Junta de Castilla-La Mancha organiza junto con Cumplen la Jornada “Compliance en Toledo.”

Esta Jornada es el marco de presentación territorial de Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo en Castilla-La Mancha y tiene como objetivo analizar los aspectos prácticos y la problemática que nos encontramos en la implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo con especial énfasis en las perspectivas de la empresa pública y privada, ahondando en la aportación que los sistemas de gestión de Compliance pueden ofrecer a la Administración Pública en su gestión ordinaria y en los procesos de licitación.

 

Cuándo:

Miércoles 25 de Octubre de 2017

Dónde:

Salón de Actos de la Escuela de Administración Regional

C/Rio Cabriel s/n

Toledo

Programa:

09:00   Acreditaciones y entrega de documentación.

09:15   Inauguración-Presentación de la Jornada.

D. Jose Luis Martínez Guijarro - Vicepresidente Primero, Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha.

Dª. Araceli Muñoz de Pedro - Directora de los Servicios Jurídicos, Junta de Comunidades de Castilla-La Mancha.

09:45   Ponencia: “TENDENCIAS EN LA RESPONSABILIDAD PENAL Y EL PROCESO PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS”

 

Prof. Dr. D. Jordi Gimeno Bevia – Prof. de

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I Estudio Nacional AENOR-Cumplen de la función de Compliance




Estimad@ amig@,

Te invitamos a participar en el "I Estudio Nacional AENOR-Cumplen de la función de Compliance".

Te agradeceríamos que dedicaras aproximadamente 10 minutos de tu tiempo para completar esta pequeña encuesta dirigida a los responsables de Compliance, Cumplimiento Normativo, Compliance Officers, o bien responsables de Asesoría Jurídica, Control Interno o Auditoría Interna, que ejerzan dichas responsabilidades dentro de sus organizaciones.

Tus respuestas serán tratadas de forma confidencial y no serán utilizadas para ningún propósito distinto a este estudio llevado a cabo entre AENOR y Cumplen.  Posteriormente, y tras la publicación de este estudio, será un placer invitarte al evento que tendrá lugar con motivo de la presentación de dichos resultados, o si lo prefieres, te los haremos llegar a la dirección de Email que nos hayas facilitado al inicio de esta encuesta.

Puedes contestar a las preguntas que te planteamos en el formulario más abajo, haciendo click en PARTICIPAR.

Agradeciendo de antemano tu colaboración, recibe un cordial saludo. 

 

 

 

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PARTICIPAR

 
 

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Desayuno “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración”




Diligent y Cumplen organizan en Madrid el Desayuno “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración” el próximo Jueves 18 de mayo.

Las actuales exigencias de Compliance han venido a ampliar el deber general de diligencia de los miembros de los órganos de gobierno y administración de las organizaciones recogido en la Ley de Sociedades de Capital.

En este sentido, la reforma del Código Penal que introdujo la responsabilidad de las personas jurídicas en Derecho español, los estándares internacionales en materia de Compliance y la futura norma nacional UNE 19601 sobre sistemas de gestión de Compliance penal, concretan obligaciones y compromisos de Compliance del órgano de gobierno y administración cuyo incumplimiento dará lugar a responsabilidades no solamente de los miembros del órgano de gobierno y administración de las organizaciones, sino además, generará responsabilidad penal para las propias corporaciones.

En consecuencia, es imprescindible que las organizaciones dispongan de los elementos y recursos necesarios para cumplir con estas nuevas exigencias de Compliance a fin de evitar verse inmersas en procesos de responsabilidad penal que afecten tanto a sus administradores como a las propias corporaciones.

ORGANIZADORES: Diligent y Cumplen

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno de Trabajo “La gestión de riesgos estratégicos de compliance: responsabilidad del órgano de gobierno y administración”

FECHA: 18 de Mayo de 2.017

AGENDA:

Eduardo Muela

Secretario del Consejo, Andbank España.

Luis Torres

Legal Compliance Director.

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.

9:30

Recepción y acreditaciones

10:00

Apertura y presentación:

Berta Balanzategui

Privacy Counsel, GE Power y miembro de la Junta Directiva Cumplen.

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.

10:20

Mesa Redonda: Gestión de riesgos estratégicos de compliance y responsabilidad del órgano de gobierno y administración

11:30

Networking coffee

 

LUGAR DE CELEBRACIÓN:

 CÍRCULO DE BELLAS ARTES

c/ Alcalá, 42

Sala Nueva

28001 Madrid

 

Aforo limitado, las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción.

Exclusivo para Asociados. Para confirmar asistencia, envía un correo electrónico indicando tu nombre, apellidos, email, teléfono, empresa y cargo a info@cumplen.com

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Jornada Cumplen Andalucía “Cumplimiento en Andalucía: una tarea de todos.”




Cumplen organiza la Jornada “Cumplimiento en Andalucía: una tarea de todos.”

Esta Jornada es el marco de presentación territorial de Cumplen, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo en Andalucía y tiene como objetivo analizar los aspectos prácticos y la problemática que nos encontramos en la implantación del Sistema de Cumplimiento Normativo desde las perspectivas de la empresa y procesal. Del mismo modo, se hará especial hincapié en la aportación que los sistemas de gestión de Compliance pueden ofrecer a la Administración Pública en su gestión ordinaria y en los procesos de licitación.


Cuándo:

Lunes 24 de Abril de 2017

Dónde:

Caja Rural del Sur

Pl. Magdalena

Sevilla


Programa:

  • 09:30 Acreditaciones.
  • 10:00 Presentación de la Jornada.
  • D. Emilio de Llera Suárez-Bárcena - Consejero de Justicia e Interior, Junta de Andalucía.
  • D. Guillermo Téllez Vázquez - Subdirector General, Caja Rural del Sur.
  • Dª. Elena Bascones de la Torre - Responsable Control Interno y Cumplimiento, Seguros RGA y Vicepresidente, Cumplen.
  • 10:30 Mesa redonda: Compliance en la Administración Pública.
  • Modera:

  • D. Carlos Díaz Navarrete – Socio, Becompliance y coordinador delegación territorial Andalucía, Cumplen.
  • Participan:

  • D. Jesús Jiménez López – Jefe del Gabinete Jurídico, Junta de Andalucía.
  • D. José María Molina Pelegrín – Compliance Officer y Jefe de División de Auditoría y Cumplimiento, Emasesa.
  • D. Luis García del Río – Abogado de Estado en excedencia. BM&A, DRL Abogados.
  • 11:30 Café y networking.
  • 12:00 Mesa redonda: Aspectos judiciales relativos al Compliance: reflexiones para su desarrollo.
  • Modera:

  • D. Carlos Carmona Roldán – Socio, Maestranza Consultores y coordinador delegación territorial Andalucía, Cumplen.
  • Participan:

  • D. Borja Mapelli Caffarena – Catedrático de Derecho Penal, Universidad de Sevilla.
  • D. Ricardo Noreña Herrera - Socio responsable de Forensic, EY.
  • D. Joaquín Yust Escobar – Magistrado, Juzgado de lo Penal nº 11 de Sevilla.
  • 13:00 Mesa Redonda: Implantación del Compliance en las empresas. Aspectos prácticos.
  • Modera:

  • D. Luis Montoto Rojo – Redactor Jefe Sección Economía, ABC de Sevilla.
  • Participan:

  • D. Iñigo Sebastián de Erice y Malo de Molina – Socio, EY Compliance Management Systems.
  • D. Manuel Carlos Alba Tello – Director Área Jurídica y Relaciones Laborarles, CEA.
  • D. Francisco Javier Gutiérrez Pérez - Director de Gestión, Eurocontrol.
  • 14:00 Clausura
  • D. José Joaquín Gallardo Rodríguez – Decano, Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla
  • Dª. Elena Bascones de la Torre - Responsable Control Interno y Cumplimiento, Seguros RGA y Vicepresidente, Cumplen.

La Inscripción es gratuita. Aforo limitado.

Confirmar asistencia respondiendo a este correo andalucia@cumplen.com incluyendo la siguiente información:

Nombre

Apellidos

DNI

Correo electrónico

Teléfono

Empresa

Cargo


En cumplimiento de la Ley Orgánica 15/1999 de 13 de Diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, CUMPLEN ASOCIACIÓN DE PROFESIONALES DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO (en adelante, CUMPLEN) informa de que los datos personales facilitados serán incorporados a un fichero de su titularidad, con la finalidad de gestionar las solicitudes de inscripción, asistencia a eventos, consultas u otras comunicaciones remitidas. Los datos solicitados marcados con asterisco son de carácter obligatorio. Los datos facilitados podrán ser cedidos a las entidades que participan en la organización del presente evento. Adicionalmente, los datos podrán ser tratados para el envío, a través de cualquier canal, de información de interés, relativa a CUMPLEN, como boletines, documentos, noticias u otras informaciones similares. Para ejercitar sus derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición, el usuario puede dirigirse por escrito, incluyendo la referencia "Protección de Datos", a info@cumplen.com, con indicación de la petición que formula.


Evento patrocinado por:

logos evento andalucia cumplen.

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Jornada Universitat Abat Oliba CEU: El Compliance a debate Barcelona, 30 de Marzo



La Universitat Abat Oliva CEU organiza la jornada: El Compliance a Debate el próximo Jueves 30 de Marzo en Barcelona.

El compliance y la figura del compliance officer son cuestiones de gran actualidad por la repercusión que tiene la implantación de estos modelos en el seno de empresas e instituciones.

Para tratar los asuntos de mayor calado sobre este asunto, el jueves 30 de marzo se celebra la Jornada ‘El Compliance a debate’, que constará de dos mesas redondas:


Cuándo:

- Jueves 30 de marzo a partir de las 10.30 h.

Dónde:

Salón de Grados – Facultad de Ciencias Sociales

Universitat Abat Oliba CEU

C/ Bellesguard, 30

Barcelona

Programa:

10.30 h. ‘Compliance y Administración Pública. De la contratación al proceso sancionador’

Moderador: Daniel Benítez. Abogado asociado Molins&Parés y coordinador del curso de especialización en Compliance.

Participantes:

• Antonio Sala. Socio de Tornos Abogados.

• Marta Casas. Compliance officer del Grupo Abertis.

• Francesc Valdivia. Abogado de Tornos Abogados Asociados.

11.45 h. Coffee break.

12.15 h. ‘La responsabilidad del órgano de cumplimiento’

Moderador: Miquel Fortuny. Managing Partner Fortuny Legal.

Participantes:

• Óscar Serrano. Fiscal de delitos económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona.

• Manuel Ruiz de Lara. Magistrado del Juzgado núm. 10 de Mercantil de Barcelona.

• Marc Molins. Doctor en Derecho, Socio de Molins&Parés y director del curso de especialización en Compliance.


Si deseas asistir, envía un correo electrónico con tus datos a masters@uao.es Jornada gratuita.

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Charla-Coloquio: Rompiendo tópicos sobre las funciones de Cumplimiento y RSC




DIRSE y Cumplen organizan la charla-coloquio: Rompiendo tópicos sobre las funciones de Cumplimiento y RSC el próximo Miércoles 22 de Marzo en el Auditorio Reale Seguros de Madrid.

Los recientes cambios legales (Reforma del Código Penal) y en materia de Responsabilidad Social Corporativa (Código Unificado de Buen Gobierno de la CNMV), están resultando un revulsivo organizativo para las empresas, que ha afectado especialmente a las áreas de Cumplimiento y RSC-Sostenibilidad. Esta charla-coloquio tiene el objetico de aclarar el alcance de ambas funciones y romper los tópicos que se han generado.


Cuándo:

- Miércoles, 22 de marzo de 2017 a las 9:00 horas

Dónde:

- Auditorio de Reale Seguros, calle Príncipe de Vergara, 125. Madrid

Participantes:

- Moderadora: Helena Redondo, socia y miembro del Comité Ejecutivo Mundial de Sostenibilidad y Cambio Climático de Deloitte.

- Antoni Ballabriga: Director Global de Negocio Responsable de BBVA y Presidente de DIRSE

- Carlos Sáiz: Socio y Jefe de Riesgo y Cumplimiento de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN


Puedes ver más detalles del evento en el documento adjunto o en el siguiente enlace: Ver aqui


Aforo limitado por riguroso orden de inscripción, en el siguiente enlace: Formulario de inscripción


Si tienes algún problema con la inscripción puedes mandar un correo con el asunto “Solicitud de inscripción Charla Coloquio 22/03/2017” al correo administración@dirse,es, o info@cumplen.com


Recibe un cordial saludo,

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AGENDA II ENCUENTRO CUMPLEN



II Encuentro Cumplen

Os informamos de las fechas para el Encuentro Cumplen. El evento consistirá en una jornada y media de duración con la presencia algunos de los miembros más destacados en Compliance.


Este evento tiene como objetivo reunir a un conjunto de profesionales del Compliance de distintas entidades tanto privadas como públicas, así como a profesionales de la Judicatura, Fiscalía y Universidad.


Una visión global que aborda los temas de actualidad en el área de cumplimiento visto en 360º tanto a nivel sectorial (empresa, sector público, judicatura, fiscalía…) o temático (investigación, formación, ISO 37001, UNE 19601, impacto reputacional, protección de datos o implantación de programas).


Un evento al que no puedes faltar.


Y lo mejor de todo… si estás asociado a Cumplen, este evento no tiene coste para ti.


En caso de no estar asociado el coste de la entrada es de 350€


Puedes inscribirte enviando un correo a la direccón: encuentro@cumplen.com


Aquí te mostramos el programa del evento con los bloques temáticos.


Ver programa
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DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN: “EL IMPACTO DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN DERECHO DE LA COMPETENCIA”.

DESAYUNO ORGANIZADO POR CUNEF Y CUMPLEN: “EL IMPACTO DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE EN DERECHO DE LA COMPETENCIA”.


Miércoles, 14 de diciembre de 2016


CUNEF y CUMPLEN organizan el Desayuno “El impacto de los Programas de Compliance en Derecho de la Competencia” el próximo Miércoles 14 de diciembre de 2016, en Madrid.

¿Puede un programa de cumplimiento normativo reducir el importe de una sanción en materia de derecho de la competencia? ¿Podría su implantación servir de atenuante o incluso de eximente de una infracción en esta materia?

Tras la reciente resolución dictada por la CNMC en el expediente sancionador S/DC/0544/14 Mudanzas Internacionales algunos profesionales así lo han manifestado. En la jornada se abordaran éstas y otras preguntas con los protagonistas del mediático caso, y con expertos en la materia, y se analizará cual es la experiencia internacional a este respecto.

ORGANIZADORES: CUNEF y CUMPLEN

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno “El impacto de los Programas de Compliance en Derecho de la Competencia”.

FECHA y LUGAR: Miércoles 14 de Diciembre de 2.016, en CUNEF (C/ Leonardo Prieto Castro, 2, 28040 Madrid).

AGENDA:

9:45 Recepción y acreditaciones.

10:00 Apertura y presentación

Prof. Dr. D. Ignacio Calatayud Prats.

Profesor de Derecho Administrativo en CUNEF. Abogado.

Sr. D. David López Medina.

Secretario del Consejo de Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva de CUMPLEN.

Ponencia: La visión del regulador.

Sr. D. Eduardo Prieto Kessler

Director de Competencia. Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia

10:20

10:50 Mesa Redonda: ¿Puede un Programa de Compliance reducir las sanciones en materia de Derecho de la Competencia?


Sr. D. Crisanto Pérez-Abad.

Socio Derecho de la Competencia Eversheds Nicea.

Sra. Dª Patricia Liñán Hernández.

Socio Derecho de la Competencia CMS Albiñana & Suarez de Lezo.

Sr. D. Alfredo Domínguez Ruíz-Huerta.

Socio Derecho Penal y Corporate Compliance de Cuatrecasas, Gonçalves Pereira.

Sr. D. Juan Jiménez-Laiglesia,

Socio Derecho de la Competencia de EY Abogados.


Inscripción gratuita. Aforo limitado. Las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción. Para confirmar su asistencia, envíe un correo electrónico indicando su nombre, apellidos, email, empresa y cargo a info@cumplen.com

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7º AuditMeeting

Los próximos 1 y 2 de Diciembre colaboramos en el “7º AuditMeeting” organizado por REA+REGA corporación de auditores. Es el evento anual más importante del REA+REGA AUDITORES.

Bajo el lema “AUDITORÍA UN VALOR EN ALZA” se tratarán temas de actualidad para la actividad profesional de la auditoría de cuentas, a través de 10 sesiones generales y 2 mesas redondas que incidirán sobre la independencia, novedades jurídicas, fiscales y contables, subvenciones, competencias en cumplimiento normativo, responsabilidad social corporativa entre otros asuntos.

Elena Bascones de la Torre, COMPLIANCE OFFICER DE RGA SEGUROS Y VICEPRESIDENTA DE CUMPLEN (Asociación de Compliance Officers), participará en la Sesión General “Competencias de la función de cumplimiento normativo como función de control interno”.

Fecha y hora de celebración:

1 de Diciembre, de 9:00h a 14:00h y de 16:00h a 20:30h.
2 de Diciembre, de 9:00h a 14:30h

Lugar de celebarción:

Auditorio Mutua Madrileña Pº Castellana, 33 28046 Madrid

Puedes consultar el programa del evento en este documento y ver todos los detalles y realizar tu inscripción en este enlace

Si estás interesado en asistir, recuerda que los Asociados Cumplen tienen descuento especial.

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Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España”

Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España”

El próximo 29 de Noviembre participamos en el Seminario “COMPLIANCE: Compartiendo experiencias entre Chile y España” organizado por la Fundación Chile-España, Prochile y Cuatrecasas, Gonçalves Pereira.

Durante la jornada, se darán cita representantes y especialistas de administraciones públicas, instituciones y empresas interesadas en el sector del compliance, y en torno a tres ponencias y un panel de debate, se examinarán las políticas públicas y los desafíos del cumplimiento normativo, así como experiencias concretas en Chile y España.


Fecha y hora de celebración:

29 de noviembre, de 9:00h a 12:00h

Lugar de celebarción:

Sede de Cuatrecasas, Gonçalves Pereira

C/ Almagro, nº 9

Madrid


Puedes consultar todos los detalles del evento en el documento subido en web cumplen y realizar tu inscripción en el siguiente correo electrónico: info@fundacionchile-espana.org

Si estás interesado en asistir, ¡date prisa! El aforo es limitado.

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Jornada AENOR – Cumplen Barcelona

Jornada AENOR – Cumplen Barcelona

EXCLUSIVO PARA ASOCIADOS

El próximo 29 de Noviembre hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico AENOR la Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.

En esta jornada en formato Desayuno se pondrán de manifiesto de forma práctica los riesgos de corrupción en la contratación con terceros y recomendaciones acerca de la ISO 37001.

Se celebrará en:

Delegación de AENOR en Cataluña

c/ Tánger, 98, 8ª planta

08018 Barcelona


El acto comenzará a las 10:30 con la Apertura y presentación a cargo de Daniel Benítez, Miembro de la Delegación Cumplen en Catalunya y Eva Subirá, Directora de AENOR Cataluña y finalizará aproximadamente a las 12:00 en que se servirá un café.

Puedes consultar todos los detalles del evento en el documento adjunto y realizar tu inscripción en el siguiente enlace: Pulsando aqui

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II Foro Cumplimiento Normativo en Seguros

Los próximos días 28 de noviembre en Madrid y 13 de Diciembre en Barcelona colaboramos en la celebración del II Foro Cumplimiento Normativo en Seguros.

INESE organiza, en colaboración con CUMPLEN en Madrid y Barcelona una jornada para el sector asegurador en la que se abordarán los elementos esenciales para poner en marcha la función del cumplimiento según Solvencia II.

También compartiremos y reflexionaremos acerca de la puesta en práctica efectiva del Programa de Compliance y de la figura del Compliance Officer (CCO).


Dirigido a:

Directores del Cumplimiento (CCO), Directores Generales, Directores de Asesoría Jurídica, Director Prevención del Fraude, Directores Financieros. Directores de Control Interno, Auditoría Interna, Actuarial. Y a todos aquellos profesionales de consultoras, despachos de abogados y otras empresas y profesionales relacionados y/o especializados en el Sector asegurador.


MADRID:

Lunes 28 de Noviembre de 2.016

The Westin PALACE, MADRID

Plaza de las Cortes, 7 – 28014 Madrid


BARCELONA:

13 de Diciembre de 2.016

INESE CATALUNYA

Paseo de Gracia 25 1ª Planta – 08007 Barcelona


Inscripción:

Inscribirse en el foro de cumplimiento: Pulsando aqui

Obtenga un descuento por ser miembro de CUMPLEN usando el código: Cumplen16


Precio de Inscripción:

  • Inscripción general: 625,00 €
  • Miembros de Cumplen, indicando el Código de descuento: 550,00 €

Qué incluye la inscripción:

  • asistencia a las sesiones académicas
  • coffee break y almuerzo en hotel sede
  • documentación del evento
  • Certificado acreditativo de asistencia

Puedes ampliar información en el siguiente enlace: Pulsando aqui

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Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.

Jornada AENOR - Cumplen


El próximo 11 de Noviembre hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico AENOR la Jornada Norma ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno.


En esta jornada en formato Desayuno se pondrán de manifiesto de forma práctica los riesgos de corrupción en la contratación con terceros y recomendaciones acerca de la ISO 37001.


Se celebrará en la sede de AENOR en Madrid.


El acto comenzará a las 10:00 con la Apertura y presentación a cargo de Carlos Sáiz, Presidente de Cumplen y Salvador Román García Gerente de Responsabilidad Social. AENOR y finalizará aproximadamente a las 11:30 en que se servirá un café.



Puedes inscribirte: Pulsando aqui

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Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración”

El Lunes, 24 de octubre de 2016, se celebró el evento Desayuno de Trabajo “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración”.


Desayuno informativo compliance

El evento, al que acudieron 50 personas, se desarrolló en ambiente distendido mientras se servía el desayuno en las mesas.

David López Medina, Secretario del Consejo, Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva Cumplen actúo de moderador y canalizaba las preguntas al resto de ponentes.

Estos eran: Fernando Ortega López De Santa Maria, General Counsel & Director General de Legal y Compliance, Siemens, Luis Sancho Martínez-Pardo, Abogado del Estado y Secretario del Instituto de Consejeros-Administradores y Eduardo Muela Rodríguez, Secretario del Consejo de Andbank España.

Eduardo Muela Rodríguez, Secretario del Consejo de Andbank España expuso su experiencia real de Comunicación y gestión documental en el Consejo de Administración de Andbank.

Laura Espinosa, Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio de Diligent explicó cómo las herramientas de comunicación y gestión disponibles para el Consejo de Administración aportan la máxima seguridad y sencillez de uso, posibilidades de revisión de documentos y votaciones on-line.

Mesa desayuno cumplen

Durante las ponencias e intervenciones de los asistentes se obtuvieron numerosas conclusiones e ideas aplicables al día a día empresarial.


Pudimos recibir de primera mano visiones diferentes sobre la posición ejecutiva del Compliance Officer dentro de las organizaciones, cómo los Consejos de Administración deben actuar y la idea de que el objetivo no debe ceñirse a la protección del riesgo de incurrir en delitos penales.


Independientemente de cómo esté configurada la función de Compliance dentro de una organización, la información generada en el desempeño dela misma se ha de presentar al Consejo de Administración -órgano de máxima responsabilidad-, para la consiguiente toma de decisiones en función de las políticas establecidas.


En este sentido, la responsabilidad de los miembros del Consejo de Administración sobre el buen funcionamiento de la entidad ha elevado la cantidad de asuntos a tratar en las correspondientes juntas o reuniones y cobra especial relevancia la seguridad de la documentación necesaria para la toma de decisiones, haciéndose imprescindible el uso de entornos seguros y cifrado de información, teniendo en cuenta la máxima facilidad de uso necesaria para el manejo de la misma.


Desayuno compliance

Pie de foto: De izquierda a derecha: Laura Espinosa (Diligent), Eduardo Muela (AndBank España), David López (Biosearch), Luis Sancho (Instituto de Consejeros-Administradores) y Fernando Ortega (Siemens).






Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración” el próximo Lunes 24 de octubre.


Diligent y Cumplen organizan en Madrid el Desayuno “Comunicación del Compliance Officer con el Consejo de Administración” el próximo Lunes 24 de octubre.


Los órganos de administración están viendo incrementadas sus obligaciones y responsabilidades en materia de cumplimiento normativo o “compliance”. Los consejeros se han convertido en los garantes del establecimiento de modelos de organización y gestión de riesgos y prevención de delitos. Cuentan para ello cada vez más con la figura del “Compliance Officer” como órgano encargado de la supervisión del funcionamiento y control de los modelos implantados.



ORGANIZADORES: Diligent y Cumplen

NOMBRE DEL EVENTO: Desayuno COMUNICACIÓN DEL COMPLIANCEMINISTRACIÓN

FECHA: 24 de Octubre de 2.016


AGENDA:

9:15 Recepción y acreditaciones


9:30 Apertura y presentación:

David López Medina

Secretario del Consejo, Biosearch, S.A. y miembro de la Junta Directiva Cumplen.


9:40 Mesa Redonda: Comunicación entre el Consejo de Administración y el C.C.O.

Fernando Ortega López De Santa Maria

General Counsel & Director General de Legal y Compliance, Siemens.

Luis Sancho Martínez-Pardo

Abogado del Estado y Secretario del Instituto de Consejeros-Administradores.


10:20 Caso práctico: Comunicación y gestión documental con el Consejo de Administración.

Eduardo Muela Rodríguez

Secretario del Consejo, Andbank España.


10:40 Herramientas de comunicación del Consejo de Administración

Laura Espinosa

Directora de Ventas & Desarrollo de Negocio, Diligent.


LUGAR DE CELEBRACIÓN:

HOTEL WELLINGTON

C/ Velázquez, 8, 28001 Madrid


Aforo limitado, las inscripciones se realizarán por estricto orden de recepción.

Para confirmar asistencia, envía un correo electrónico indicando tu nombre, apellidos, email, empresa y cargo a info@cumplen.com


Recibe un cordial saludo.

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Acuerdo de Colaboración International Compliance Association (ICA) - Cumplen

International Compliance Association (ICA) y CUMPLEN, Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo firman un acuerdo de colaboración para estrechar lazos en beneficio mutuo de sus asociados.


Phil Ryan (ICA) y Maria Hernandez (CUMPLEN) firmaron un Acuerdo de colaboración esta semana en Madrid para reforzar la cooperación entre estas dos asociaciones, con el objetivo último de contribuir a la máxima profesionalización de la función de compliance en España.


En Noviembre se conocerán todos los detalles de la colaboración, entre los que se espera que existan descuentos a los socios de ambas asociaciones para unirse a la otra.


Por ahora, ambas asociaciones se complacen en comunicar a sus miembros en España que sus valores y misiones están alineados y que están trabajando en definir los detalles de la forma en la que los asociados de ambas entidades podrán beneficiarse de esta colaboración mediante una oferta complementaria y de valor añadido.


Murray Grainger (de Impact on Integrity), representante regional de ICA en España se encargó de coordinar el encuentro al final de la sesión informativa de certificación organizada por ICA.


Para ver la noticia en inglés, haz click Aqui



Pie de foto superior: De izquerda a derecha: Murray Grainger (Impact On Integrity), María Hernández (Cumplen), Phil Ryan (ICA) y Pablo de Lombas (Cumplen)

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Jornada Compliance Empresarial, 4 de Octubre, Santiago de Compostela.

Jornada Compliance Empresarial, 4 de Octubre, Santiago de Compostela.


El próximo 4 de Octubre en Santiago de Compostela se celebrará la presentación de la Delegación Territorial de Cumplen en Galicia, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro.


La Jornada Compliance Empresarial: GESTIÓN DE RIESGOS EMPRESARIALES Y COMPLIANCE acogerá la presentación de la Delegación territorial CUMPLEN en Galicia.


Datos principales del evento:

FECHA: martes, 4 de octubre de 2016

LOCALIZACIÓN: Hotel Puerta del Camino. Santiago de Compostela

En el acto se analizarán las siguientes cuestiones:

  • - ¿En qué afecta a las empresas la reforma del Código Penal?
  • - ¿Qué tipo de delitos penales pueden darse en las empresas? cómo prevenirlos y, en última instancia, cómo evitar las responsabilidades penales para las personas jurídicas.
  • - ¿Es el Compliance una oportunidad de mejora?

Para responder a estas cuestiones contaremos con la visión y experiencia de la judicatura, de los gestores de cumplimiento en empresas multinacionales y de asesores jurídicos de cooperativas y empresas agroalimentarias.

Puedes inscribirte: Pulsando aqui

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Tercer foro Anticorrupción España, 18 y 19 de Octubre de 2016, Madrid

C5 organiza el 18 y 19 de Octubre la tercera edición del foro Anticorrupción España, en el que Cumplen colabora.

Reproducimos el texto de convocatoria con el código de descuento para los Asociados Cumplen.

Pulse aquí para ver el programa completo


Inscríbase en el ya consolidado Tercer Foro Anual sobre Anticorrupción que C5 trae nuevamente a España para asegurarse de que dispone de las últimas actualizaciones normativas y comparta las herramientas que expertos en cumplimiento están empleando para mantener la gestión continua de los riesgos de corrupción tras la aplicación del Código Penal.


Regístrese ahora para aprovechar la tarifas más barata

Acceso evento


OBTENGA RESPUESTAS:

• ¿Cuál es la posición del Tribunal Supremo con respecto a cómo se determina la responsabilidad penal de las empresas, los criterios para la exención de la responsabilidad así como cómo demostrar la implantación de una cultura de cumplimiento de las empresas?

• Previsiones de la Fiscalía General del Estado sobre los programas de prevención de delitos así como del impacto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la publicación de la Circular 1/2016.

• ¿Cómo evaluar adecuadamente los riesgos potenciales y definir el alcance de una investigación interna adecuada en un proceso de investigación?

• El control interno sobre la información financiera: modelo de prevención de delitos de las empresas reguladas en SOx Compañías españolas y europeas comparten estrategias para hacer frente a los riesgos de soborno y corrupción:


Abengoa, AENA, Airbus Group, Andbank España, Banco Caminos, Bankia, Caja Navarra, Credit Suisse, Grupo Vips/Starbucks – Spain & Portugal, FARMAINDUSTRIA, Ferrovial, Metro de Madrid, Nokia, Philip Morris International, Porsche Ibérica, Repsol, Royal Bank of Scotland, Telefónica, VimpelCom.


Reserve ahora su plaza y benefíciese de su 20% descuento utilizando en su registro el código de descuento por estar Asociado a Cumplen. Si no lo conoce, consúltelo en los Documentos disponibles en su espacio privado de la Web Cumplen.


El evento de este año ofrece modelos de referencia sin igual y oportunidades de establecer contactos que no se puede perder.

Si tiene cualquier pregunta, no dude en ponerse en contacto conmigo.


Esperamos verle en las jornadas.


Un cordial saludo,

Anisa

Anisa Choudhary

Marketing Manager

Anticorrupción
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Sesión informativa Master en Compliance Officer UCM

Cumplen, en colaboración con la Universidad Complutense de Madrid (UCM), ha desarrollado el I Master en Compliance Officer, con titulación propia de la UCM.


La UCM ha convocado sesiones informativas indivualizadas el próximo día 20 de Septiembre a partir de las 17:00 h en el Centro Superior de Estudios de Gestión con domicilio en: Edificio B, Más Farré. Campus de Somosaguas, se adjuntan planos de situación.


Esta Sesión se celebrará en formato presencial y mediante videoconferencia para quienes están fuera de Madrid.

Debido a la condición de sesiones individuales, es necesaria confirmación de asistencia en el e-mail: rescalan@ucm.es


- Datos relevantes del Master:

Duración del curso: Del 1 de Octubre de 2016 al 30 de Junio de 2017.

- Formato:

Presencial: Clases martes a jueves de 17:00 A 21:00 h. en el Centro Superior de Estudios de Gestión Universidad Complutense de Madrid.

SemiPresencial: Para alumnos que residan fuera de Madrid, asistencia presencial mínima. El resto del curso se realizará a través del Campus de la UCM.


Puedes consultar todos los detalles del curso y realizar tu Preinscripción en el siguiente enlace: http://mastercomplianceofficer.com/


Para cualquier información adicional contacta por e-mail: rescalan@ucm.es

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Compliance Day 2016, Madrid, 22 de Septiembre

Llega a Madrid la 3ª Edición del evento para los profesionales que lideran y aseguran el Cumplimiento Normativo de las empresas españolas.


Este año tendrás la oportunidad de compartir con Eloy Velasco Núñez, Magistrado-Juez de la AUDIENCIA NACIONAL conclusiones sobre las primeras sentencias en Responsabilidad Penal.


Además contaremos con otros 23 Compliance Officers de empresas líderes: VEOLIA, SGS, MONEYTRANS WORLD, ALLIANZ, AIRBUS, CITI, MAPFRE, AZKAR DACHSER GROUP, ASTRACENECA, ABERTIS INFRAESTRUCTURAS, ALCATEL – LUCENT GROUP, BRISTOL-MYERS SQUIBB, TOKYO -MITSUBISHI UFJ, GE POWER, MUTUA MADRILEÑA, BANCA FARMAFACTORING, POPULAR PAYMENTS y NOKIA NETWORKS


Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos sistemas.


¿Cómo lo están haciendo tus colegas?

¿Qué resultados están obteniendo?

¿Qué puedes aprender de ellos?


Este año en el congreso tendrás la oportunidad de conocer todas las novedades en materia de Compliance:

  • - Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según Circular 1/2016 de la Fiscalía

  • - Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo

  • - Adaptación de los Programas de Cumplimiento a un Compliance by Desing


¡Te esperamos el próximo 22 de Septiembre en esta cita anual única!


Puedes consultar los detalles del evento y realizar tu inscripción gratuita en el enlace adjunto.

Por tu condición de Asociado/a Cumplen, disfruta de un 10% de descuento en tu inscripción facilitando el código BF233_CUM

Más información haciendo click aquí

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Desayuno Compliance Officer Crowe Horwath

El próximo 27 de Mayo hemos organizado junto con nuestro Socio Estratégico Crowe Horwath la Jornada Desayuno Compliance Officer, un encuentro que focalizará sobre los roles, riesgos del Compliance Officer y la gestión y reporting de su función.

Se celebrara en la sede de Crowe Horwath Auditores y Consultores de Barcelona.

El acto comenzará a las 9:45 con la Apertura y presentación a cargo de Carlota Balet como representante de la Comisión Territorial de Cumplen en Cataluña y finalizará aproximadamente a las 11:30.

Puedes consultar todos los detalles del evento y realizar tu inscripción en el archivo adjunto

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International Conference Madrid Integrity & Compliance

Nuestro Socio Estratégico EY (Ernst & Young), líder mundial en servicios de auditoría, fiscalidad, asesoramiento en transacciones y consultoría, organiza el próximo 5 de mayo en el Hotel Ritz la conferencia internacional Madrid Integrity & Compliance (MIC), un encuentro de directivos que brinda la oportunidad de tratar temas de actualidad de la mano de especialistas de diferentes disciplinas.

Dispone de toda la información de la Jornada aquí

Si está interesado en asistir, o desea obtener más información, no dude en ponerse en contacto con:

María Dolores Palop Garcia

Tel: +34 915 72 78 01

e-mail: MariaDolores.PalopGarcia@es.ey.com

Las plazas son limitadas, y serán asignadas por estricto orden de inscripción.

Precio del evento: EUR 299 (+IVA). Descuento 10% para Socios de Cumplen

Proceso de inscripción para miembros de Cumplen

La administración de la inscripción y el pago lo gestiona Maria Dolores Palop. En el email de inscripción dirigido a María habéis de mencionar la afiliación a Cumplen.

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Compliance Anticorrupción: impacto social, regulatorio y reputacional 04/04/2016

Jornada
Compliance Anticorrupción: impacto social, regulatorio y reputacional
Lunes, 4 de Abril de 2016
Jornada Abierta en el desarrollo del Diploma Compliance Officer de la UCM
Apertura de Curso Abril - Junio 2016 y Presentación del Máster de Compliance 2016-2017
https://www.ucm.es/cseg/diploma-compliance-officer

Una gestión ética y sus consecuencias cobra vital importancia en estos tiempos y lo es también para el riesgo reputacional de las empresas. Además el regulador recoge este delito como posible de la personas y en gran medida suponen una de las grandes preocupaciones de la sociedad. Esto supone para la empresa la oportunidad de gestionar el riesgo en materia de Cumplimiento y Responsabilidad Social Corporativa.

Durante la sesión se verán las posiciones tomadas por distintos estamentos. Fiscalía, empresa y sociedad.

Jornada dirigida a: Compliance Officer, Director de Responsabilidad Social Corporativa, Director de Asesoría Jurídica, Socios de Pequeñas y Medianas Empresas, CEO, Secretario General, Consejero Delegado, Director de Riesgos, Responsable de Auditoría Interna, Técnicos medioambientales, además de todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Co nsultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de cumplimiento normativo.

JORNADA
  • 18:00 INAUGURACIÓN:
  • D. Jose Manuel Ruano
    Director del Centros Superior de Estudios de Gestión de la Universidad Complutense de Madrid
  • 18:10 PONENCIA:
  • D. Juan Antonio Frago Amada Fiscal de delitos económicos
  • 18:50 MESA REDONDA: Perspectivas de presente y futuro en la Empresa y Sociedad
  • D. Juan Antonio Frago Amada Fiscal de delitos económicos
  • D. Isabel Garro Directora General de Red Española del Pacto Mundial de las Naciones Unidas y Presindenta del Consejo Asesor de Redes de Global Compact
  • Dª. María Hernández Socia de Compliance de Eversheds Nicea y vocal de la Junta Directiva de Cumplen
  • 19:45 ENTREGA DE DIPLOMAS Y CERTIFICADOS COMPLIANCE OFFICER
  • 20:00 CLAUSURA
  • D. Jose Manuel Ruano
    Director del Centros Superior de Estudios de Gestión de la Universidad Complutense de Madrid Al finalizar se ofrecerá a los asistentes un Vino Español
Lugar de celebración:
Centro Superior de Estudios de
Gestión.
Edificio B. Finca Mas Ferré en el Campus de Somosaguas.
28223 – Pozuelo de Alarcón Madrid
Teléfonos: 913 942 957 – 913 942 958
http://www.cseg-ucm.es/
INSCRIPCIONES:
Plazas garantizadas para alumnos del CSEG y asociados de Cumplen. Resto de plazas por orden de preinscripción por mail a:
rescalan@ucm.es
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Presentación Delegación Territorial Cumplen en Cataluña

Nos complace invitarle a la presentación de la Delegación Territorial de Cumplen en Cataluña, la Asociación Española de Profesionales de Cumplimiento Normativo, asociación sin ánimo de lucro, en nuestra sede de Barcelona.

En esta sesión se presentará el nuevo régimen de responsabilidad penal que afecta a todas las empresas y corporaciones, a raíz de la nueva reforma del Código Penal, con un análisis bajo el prisma de la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, como de las dos recientes Sentencias del Tribunal Supremo en la materia. En la sesión contaremos con la intervención de AENOR, la cual aportará su visión como entidad certificadora.

Programa de la sesión:

10.00 h. Recepción de los asistentes y presentación de Cumplen

10.15 h. La nueva responsabilidad penal de la empresa, a cargo del Sr. Miquel Fortuny, abogado penalista, especialista en Corporate Compliance y delegado territorial de Cumplen en Cataluña y del Sr. Salvador Roman, Gerente de Responsabilidad Social Corporativa en AENOR.

11.00 h. Turno abierto de preguntas y cierre de la sesión.

Día y hora: viernes, 01 de Abril de 2016, de 10.00 h. - 11.30 h.

Lugar: C/ Tuset 23-25 - 4a planta - 08006 Barcelona.

Inscripciones: Sesión gratuita, previa inscripción. Plazas limitadas. Las inscripciones se pueden gestionar enviando un email a info@fortunylegal.com o bien llamando al teléfono 937.242.294. Igualmente en el mail Barcelona@cumplen.com

Sumario de la sesión:

La responsabilidad penal de las personas jurídicas ha llegado para quedarse. Con la reforma del Código Penal del pasado mes de julio de 2015, las empresas pueden tener que hacer frente a acusaciones, penas e imputaciones de carácter penal.

  • ¿Cómo afecta la reciente reforma del Código Penal a empresarios y directivos?

Y es para evitar justamente esta responsabilidad que nacen los sistemas de gestión y prevención de riesgos penales dentro de las empresas:

  • ¿Hasta qué punto en mi empresa podemos vernos afectados por esta nueva responsabilidad penal?
  • ¿Qué herramientas nos permiten evitar y detectar comportamientos irregulares dentro de nuestra organización?
  • ¿Cuál es la figura del Compliance Officer? ¿Puedo ser yo mismo, si soy el gerente de la empresa?

En esta sesión obtendrá respuesta a las preguntas que surgen en este nuevo escenario legal, obteniendo recursos y herramientas para el diseño e implantación de un modelo de Prevención de Riesgos Penales en el seno de su empresa.

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II FORO ANTICORRUPCIÓN en España

El segundo Foro anual anticorrupción de C5 en España reúne a un excepcional plantel de ejecutivos, abogados y autoridades judiciales expertos en ética corporativa y cumplimiento normativo que abordará los retos normativos de anticorrupción más importantes para su empresa en España, incluyendo:

Esta conferencia de dos días de duración, cuya organización ha sido posible gracias a una profunda investigación, ha sido diseñada especialmente con los responsables de luchar contra la corrupción, el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos. Los asistentes tendrán la posibilidad de participar en un foro idóneo para el networking, dónde compartir experiencias sobre estrategias innovadoras de reducción de riesgos y programas de referencia sobre el cumplimiento normativo. Participa en un debate sobre el futuro de la gestión de cumplimiento y riesgos en España en el que intervendrán importantes altos cargos del gobierno y de la industria, financieros y judiciales, y que cuenta con los siguientes contenidos:

  • Conceptos prácticos sobre el Nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa para empresas españolas.

  • Una charla con jueces y procuradores fiscales: Cómo evaluarán la eficacia de un programa de cumplimiento normativo, y cómo concederán exenciones

  • Localización de un programa eficaz de cumplimiento normativo anticorrupción internacional: Elementos críticos para beneficiarse de una exención de responsabilidad penal corporativa en España

  • Especial atención a Brasil – Implantación de una Ley de empresas limpias [Clean Company Act] y su impacto en el polémico caso

  • Debate práctico sobre la función de cumplimiento normativo en el Código penal español: Definición de la estructura óptima.

  • (Para más detalle ver el Programa)

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COMPLIANCE DAY

El nuevo reto de los departamentos legales de las empresas en Compliance Day

En 2010 la reforma del Código Penal introdujo un nuevo concepto sobre el que se han vertido muchos ríos de tinta: la responsabilidad jurídica de las personas jurídicas.

En estos años los programas de Cumplimiento Normativo y la figura del Compliance Officer se han convertido en un verdadero reto para los departamentos legales y de cumplimiento ormativo.

Y no era para menos porque a partir de ese momento las empresas ya podían ser condenadas, incluso al cierre (disolución de la persona jurídica), por los delitos que puedan cometer sus administradores o trabajadores.

El 1 de julio la reforma del Código Penal ha completado el marco regulatorio de la responsabilidad penal de las empresas resolviendo las lagunas y dificultades de interpretación de la reforma de 2010: las empresas, incluidas las pequeñas, podrán evitar ser condenadas si elaboran y aplican un código de prevención de los delitos con protocolos de actuación.

Disponer de los planes de prevención y detección de delitos podrá ser una circunstancia eximente de la responsabilidad penal de la empresa siempre y cuando no se queden en papel mojado. ¿Cómo elaborarlos? ¿Cómo llevarlos de forma eficaz a la práctica?

iiR España celebra el próximo 22 de Septiembre COMPLIANCE DAY.

El único evento en España sobre la responsabilidad penal de las empresas donde los asistentes, además de conocer la teoría, trabajarán codo a codo en grupo con los ponentes para conocer cómo llevarla a la práctica.

Up to date normativo, debates, experiencias prácticas y networking entre colegas fuera de la rigidez de los despachos serán la nota dominante de este encuentro patrocinado por Thomson Reuters y Axiom.

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CURSO CERTIFICADO

CURSO RIESGOS EMPRESARIALES Y COMPLIANCE PROGRAMS

El 1 de julio entró en vigor la última reforma del Código Penal que incluye importantes cambios que afectan a la gestión empresarial. En particular, dicha reforma concreta el régimen de responsabilidad penal de las empresas y obliga a disponer de un sistema de prevención de delitos para eximirlas de esta posible responsabilidad penal, PYMES incluidas. También se prevén distintos tipos de sanciones, desde cuantiosas multas hasta la disolución de la empresa por conductas delictivas que hayan cometido trabajadores y representantes. En la práctica, a los empresarios que quieran proteger a su empresa se les exigirá un deber de diligencia debida que se traduce en la implantación de programas de prevención de delitos y en la creación de nuevas funciones, las del compliance officer o agente de cumplimiento .

Objetivos:

Este curso pretende dar a conocer los riesgos empresariales y dotar al alumno de las herramientas para conocer y elaborar programas de Compliance en aras a evitar dichos riesgos, estudiando las competencias y funciones del Compliance Officer de la empresa.

Perfil del alumno:

  • Abogados, directivos, responsables de cumplimiento normativo empresariales (Compliance Officers), profesionales asociados al Derecho, auditores y economistas.

Metodología:

  • Programa planificado en modalidad presencial, Clases presenciales en horario de jueves tarde de 16.30 a 20.00 horas.

  • Ponencias teórico prácticas, con la aportación de una base teórica sólida y apoyada en el desarrollo de ejemplos prácticos reales.

Con el curso se obtendrá la Certificación de Conocimientos de Compliance expedido por la Asociación Española de profesionales de Cumplimiento Normativo.

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Programa e Información para la Inscripción AQUÍ !!!

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AuditMeeting

Bajo el lema “POR LA APERTURA DEL SECTOR” se tratarán temas de actualidad para la actividad profesional de la auditoría de cuentas, a través de 11 sesiones generales y 2 mesas redondas en las que se debatirá sobre “Un año más de cambios y su impacto en los auditores de cuentas” y sobre los “Efectos de la nueva LAC en los pequeños y medianos auditores” De especial relevancia serán la CONFERENCIA INAUGURAL, impartida por Miguel Temboury, Subsecretario de Economía y Competitividad; y la INTERVENCIÓN de Ana María Martínez-Pina, Presidenta del ICAC.

Elena Bascones de la Torre, COMPLIANCE OFFICER DE RGA SEGUROS Y VICEPRESIDENTA DE CUMPLEN (Asociación de Compliance Officers), participará en la ponencia “Responsabilidad Social Corporativa: Un nuevo enfoque para la información corporativa. Un abordaje desde el Cumplimiento, la Etica y el Control”.

DESCARGAR EL PROGRAMA AQUÍ !!!

WEB DEL EVENTO !!!

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FORO COMPLIANCE SEGUROS

Foro Cumplimiento Normativo en Seguros

MADRID, 18 noviembre 2015 – BARCELONA, 19 noviembre 2015

INESE organiza en Madrid y Barcelona una jornada para el sector asegurador en la que se abordarán los elementos esenciales para poner en marcha la función del cumplimiento según Solvencia II.

También compartiremos y reflexionaremos acerca de la puesta en práctica efectiva del Programa de Compliance y de la figura del Compliance Officer (CCO).

Cuota de inscripción al evento: 620 € Precio especial para miembros ASOCIACIÓN DE PROFESIONALES DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO: 550 €

Para la aplicación del precio especial indique código descuento: CUM18115

Más información en este enlace

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Jornada Transversa 2016

En el contexto actual las organizaciones, que gestionan su negocio teniendo en cuenta aspectos éticos, ambientales y sociales, son más competitivas.

La responsabilidad corporativa es el buen comportamiento de una compañía con sus grupos de interés, que integrada a la estrategia empresarial y en línea con los objetivos de Negocio, se traduce en reputación y por tanto en fuente de valor para la organización y sus grupos de interés.

Para conseguir la excelencia corporativa, la organización necesita establecer un diálogo continuo entre todas sus áreas funcionales que permita detectar todos aquellos aspectos fundamentales que pudieran contribuir o destruir su cadena de valor. Máxime desde la aprobación en febrero de 2015, del nuevo Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas.

Transversa es una iniciativa de la Asociación de Directivos de RSE – DIRSE, de Corporate Excellence – Centre for Reputation Leadership y de la Asociación de Directivos de Comunicación – DIRCOM, que nace como un espacio de diálogo, re exión y debate sobre la importancia y la necesidad de la transversalidad para conseguir la excelencia empresarial

Datos del evento:

Fecha: Martes 1 de marzo de 2016

Hora: 9:00 a 14:00 horas

Lugar: Sede Garrigues Abogados.

c/ Hermosilla, 3, 28001, Madrid

Inscripciones: Es imprescindible la con¬firmación de asistencia a través del siguiente formulario: http://goo.gl/forms/R6wLLDJBj5

Descargar PROGRAMA AQUÍ !!

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